Профессиональные участники рынка ценных бумаг — юридические лица (банки или небанковские организации), осуществляющие по лицензии следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг [c.501]
Глава 14. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и ее регулирование [c.5]
Принцип государственного регулирования рынка ценных бумаг, который заключается в том, что вся система регулирования рынка (включая систему саморегулирования) создается государством, выполняющим универсальную функцию по защите граждан и их интересов, осуществляющим меры по защите прав участников рынка ценных бумаг на основе лицензирования и регулирования всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.170]
В основе регулирования всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (2-я группа) и деятельности по управлению инвестициями лежит лицензирование указанных видов деятельности (см. главу 15). Следует отметить, что лицензирование в широком смысле не сводится к однократному акту выдачи лицензии тому или иному участнику рынка. Речь должна идти о систематических проверках деятельности участников рынка на предмет выполнения требований, вытекающих из обладания лицензией на ведение конкретной профессиональной деятельности. [c.172]
Глава 2 Закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает семь видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг [c.214]
Перечислите разрешенные законодательством виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.221]
В России развиваются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Помимо дилерской и брокерской деятельности, это клиринг (деятельность по определению взаимных обязательств на рынке ценных бумаг), депозитарная деятельность (хранение сертификатов ценных бумаг), деятельность по ве- [c.509]
Одним из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является доверительное управление ценными бумагами. Соответствующие правила, помещенные в ст. 5 ФЗ О рынке ценных бумаг , представляют частный случай применения исходных норм о доверительном управлении, содержащихся в ст. 209 и гл. 53 ГК. Особенность рассматриваемых отношений состоит в том, что здесь объектом доверительного управ- [c.19]
Порядком лицензирования установлено, что на рынке ценных бумаг допускается совмещение любых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совмещения деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности. [c.43]
Типичными для данного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг являются также [c.109]
Глава 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг [c.189]
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.202]
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. [c.232]
Право на получение компенсаций имеют инвесторы-физические лица в связи с причинением им ущерба профессиональным участником, имеющим лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. [c.322]
Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее — Порядок). [c.375]
В соответствии с настоящим Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами. [c.376]
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг [c.377]
В целях защиты инвесторов и создания условий равной конкуренции запрещается совмещение некоторых видов деятельности. Согласно ст. 18 закона, осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются ФКЦБ. [c.220]
В роли организаторов торговли на рынке ценных бумаг выступают фондовые биржи, фондовые отделы товарных и валютных бирж (ст. 11), не имеющие права совмещать эту деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Следует различать внутриорганизаци-онные (уставные) отношения учредителей и участников фондовых бирж по обеспечению ее нормального функционирования и отношения, складывающиеся между членами биржи в процессе совершения торговых операций с ценными бумагами. Последние отношения и рассматриваются как собственно деятельность по организации торговли ценными бумагами и регулируются правилами ст. 11-15 Федерального закона. Согласно этим правилам членами фондовой биржи могут быть любые профессиональные участники рынка ценных бумаг брокеры, дилеры, депозитарии, регистраторы и др. [c.29]
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг наряду с запрещением и пресечением деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, является одним из методов государственного регулирования рынка ценных бумаг. В соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг (ст. 39) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии, выдаваемой ФКЦБ или уполномоченным ею органом на основании генеральной лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным [c.41]
Постановлением ФКЦБ от 15 августа 2000 г. № 10 (далее — Порядок лицензирования), а также Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998 г. № 50 (далее — Положение), которое действует в части, не противоречащей указанному постановлению ФКЦБ РФ от 15.08.2000 №10. [c.42]
Важное значение для решения вопроса о выдаче лицензии имеет соблюдение требований о структуре и кадровом составе лицензиата. Так, при совмещении лицензиатом депозитарной или клиринговой деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в его составе должно быть структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится осуществление соответственно депозитарной или клиринговой деятельности. Необходимым условием лицензирования является соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным ФКЦБ России (подпункт д пункта 8 Порядка лицензирования). Порядок введения в действие этого правила предусмотрен Постановлением ФКЦБ от 15 августа 2000 г. № 10. Установлено, что с 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д пункта 8 Порядка лицензирования соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России должны не менее половины специалистов соискателя лицензии по каждому виду профессиональной деятельности (п. 3). Соответствующее Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональ- [c.44]
Нарушение требований Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ , утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 № 50, Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг , утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.09.99 № 6, Постановления ФКЦБ России от 02.10.98 № 28 О внесении изменений и дополнений в положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг (ред. от 01.07.98). [c.106]
Например, в ЗАО Инвест отсутствует специалист по брокерской деятельности, а также платный контролер, в компетенцию которого входит осуществление надзора за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России. Генеральный директор не имеет квалификационного аттестата в нарушение требований п. 2.7 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ , а также п. 2.1 Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг . [c.106]
В соответствии с Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50, стал обязательным дополнительный, не предусмотренный законодательством Российской Федерации о лицензировании, этап представления в Федеральную комиссию ходатайств СРО на выдачу и продление лицензий профессиональным участникам рынка ценных бумаг. По существу, СРО под видом вступительного взноса оказывает профессиональным участникам рынка ценных бумаг платные услуги, выведенные из-под налогообложения. При этом ФКЦБ России снимает с себя ответственность за законность лицензирования, сводя свои функции к его оформлению. Кроме того, делегирование саморегулируемым организациям значительного объема полномочий по лицензированию приводит к нарушению ФКЦБ установленных сроков рассмотрения документов. В отдельных случаях они превышают год. [c.118]
Лицензиату лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у него имеется лицензия на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии, (п. 7 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 21.03.2001 № 4) (см. текст в предыдущей редакции). [c.377]
В качестве механизма контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг в Законе рассматривается определение порядка их деятельности. Постановлениями ФКЦБ России регламентируется осуществление различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.29]
Другое направление осуществления нормотворческой функции ФКЦБ России связано с установлением требований к правилам осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Так, отдельными актами ФКЦБ России определяются требования к осуществлению следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг брокерской, дилерской, депозитарной, клиринговой, деятельности по управлению ценными бумагами, по организации торговли, по ведению реестров именных ценных бумаг. [c.33]
Кроме порядка осуществления профессиональной деятельности ФКЦБ России устанавливает систему лицензирования этой деятельности. При этом наблюдается тенденция по унификации требований к порядку лицензирования для различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. При этом отдельно установлены полномочия региональных отделений ФКЦБ России по вопросам лицензирования. [c.33]
В качестве лицензирующих органов в рассматриваемой сфере в настоящее время выступают ФКЦБ России и иные уполномоченные государственные органы — на основе генеральной лицензии. Все предусмотренные законодательством семь видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лицензируются тремя видами [c.34]
За период с 28 декабря 1991 г. (Постановление Правительства № 78 О выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР) и по 18 августа 1997 г. (Постановление ФКЦБ № 25 Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ) в России можно выделить ряд групп профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые подчинялись различным министерствам и ведомствам. [c.148]