Лицензирующие органы, уполномоченные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии, вправе проверять деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензии таких органов. [c.390]
Осуществление координации происходит также в процессе принятия Федеральной комиссией нормативных актов, устанавливающих процедуры допуска и контроля за деятельностью на рынке ценных бумаг, в которых определяется порядок делегирования отдельных функций по регулированию рынка ценных бумаг иным федеральным органам исполнительной власти и Центральному банку РФ (через выдачу генеральной лицензии на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включение в перечень регистрирующих органов и т.д.). [c.31]
Данная функция охватывает лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, применение квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также лицензирование органов государственного регулирования (для выдачи генеральной лицензии на лицензирование профессиональной деятельности) и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. [c.34]
Утвердить прилагаемое Положение "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг". [c.112]
Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и регулирует порядок выдачи федеральным органам исполнительной власти, Банку России генеральных лицензий на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - генеральная лицензия). [c.113]
Генеральная лицензия, выданная в соответствии с настоящим Положением, предоставляет федеральному органу исполнительной власти, Банку России (далее - лицензирующий орган) право на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.113]
Лицензирующий орган вправе делегировать функции по лицензированию своим территориальным органам, в этом случае на него возлагается обязанность по осуществлению контроля за деятельностью своих территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.113]
Лицензирующий орган обязан представлять в Федеральную комиссию информацию о деятельности территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.113]
Одновременно с приостановлением действия или аннулированием генеральной лицензии соответственно приостанавливаются или прекращаются полномочия по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лицензирующего органа и его территориальных органов. [c.118]
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится к. .. государственному регулированию фондового рынка. [c.56]
Федеральной комиссии в трехмесячный срок установить новый порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок квалификации всех финансовых инструментов и определения их видов. [c.7]
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является способом государственного регулирования и контроля за соблюдением требований законодательства Кыргызской Республики, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. [c.319]
Принцип государственного регулирования рынка ценных бумаг, который заключается в том, что вся система регулирования рынка (включая систему саморегулирования) создается государством, выполняющим универсальную функцию по защите граждан и их интересов, осуществляющим меры по защите прав участников рынка ценных бумаг на основе лицензирования и регулирования всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.170]
В основе регулирования всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (2-я группа) и деятельности по управлению инвестициями лежит лицензирование указанных видов деятельности (см. главу 15). Следует отметить, что лицензирование в широком смысле не сводится к однократному акту выдачи лицензии тому или иному участнику рынка. Речь должна идти о систематических проверках деятельности участников рынка на предмет выполнения требований, вытекающих из обладания лицензией на ведение конкретной профессиональной деятельности. [c.172]
Порядком лицензирования установлено, что на рынке ценных бумаг допускается совмещение любых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совмещения деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности. [c.43]
См. Положение о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ РФ от 9 сентября 1996 г. 16 [c.220]
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг наряду с запрещением и пресечением деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, является одним из методов государственного регулирования рынка ценных бумаг. В соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг (ст. 39) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии, выдаваемой ФКЦБ или уполномоченным ею органом на основании генеральной лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным [c.41]
В отдельных литературных источниках ФКЦБ России рассматривается как орган исполнительной власти, осуществляющий финансовую деятельность1. По мнению автора, деятельность ФКЦБ России в меньшей степени связана с осуществлением государством финансовой деятельности, в том числе с выполнением задач по пополнению государственного бюджета денежными средствами, исключением может являться лишь взимание налога на операции с ценными бумагами при государственной регистрации выпусков ценных бумаг и уплаты лицензионных сборов при лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.28]
См. Постановление ФКЦБ России № 3 от-20.01.1998 г. О лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг .//Вестник ФКЦБ, 1998. № 1. [c.35]
Основные функции регионального отделения могут быть разделены на 2 группы а) регулирующие — по государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, организации квалификационных экзаменов, осуществлению контроля за деятельностью профессиональных участников и эмитентов ценных бумаг на территории сферы действия регионального отделения б) проектные — по обеспечению реализации проектов и программ ФКЦБ России на территории субъектов РФ, включенных в сферу деятельности отделения, участию в разработке региональных проектов развития рынка ценных бумаг. [c.44]
В рамках координации деятельности иных органов государственного регулирования в сфере рынка ценных бумаг ФКЦБ России имеет права по выдаче генеральных лицензий на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти по организации совместных проверок с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверок на рынке ценных бумаг., [c.50]
Так, в настоящий момент меняются подходы к лицензированию, как одной из наиболее важных форм контроля за профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Лицензирование в современном понимании не только "разовый" контроль, осуществлемый при входе той или иной компании на рынок, но и постоянный контроль за соблюдением условий профессиональной деятельности (регулярная отчетность, проверки и т. д.). [c.184]
Постановлением ФКЦБ от 15 августа 2000 г. № 10 (далее — Порядок лицензирования), а также Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998 г. № 50 (далее — Положение), которое действует в части, не противоречащей указанному постановлению ФКЦБ РФ от 15.08.2000 №10. [c.42]
Надо иметь в виду, что при решении вопроса о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг законодатель отводит определенную роль саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг, в качестве которых могут выступать организаторы торговли, в том числе фондовые биржи, а также иные добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующие в соответствии с ФЗ О эынке ценных бумаг и функционирующие на принципах некомммерческой организации (ст. 48). К их числу относятся, например, Национальная ассоциация участников рынка акций (НАУФОР), а также Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), Национальная фондовая ассоциация (НФА). Специфика деятельности саморегулируемых организаций связана с возложением на них части регулятивных функций на рынке ценных бумаг. Они учреждаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка, являющихся членами саморегулируемых организаций, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг. В соответствии с этими требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. [c.42]
Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности, осуществлением которой может заниматься только юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, получившие лицензию (лицензиат). Нужно иметь в виду, что Постановлением ФКЦБ от 15 августа 2000 г. № 10, утвердившим Порядок лицензирования, в отличие от Положения, иначе решен вопрос о продолжительности действия лицензии. Если Положением предусматривалась выдача лицензии на определенный срок, то согласно Порядку лицензия вьщается без офаничения срока действия (п. 7). И лишь соискателю, ранее не имевшему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензия выдается сроком на три года. [c.43]
Важное значение для решения вопроса о выдаче лицензии имеет соблюдение требований о структуре и кадровом составе лицензиата. Так, при совмещении лицензиатом депозитарной или клиринговой деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в его составе должно быть структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится осуществление соответственно депозитарной или клиринговой деятельности. Необходимым условием лицензирования является соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным ФКЦБ России (подпункт д пункта 8 Порядка лицензирования). Порядок введения в действие этого правила предусмотрен Постановлением ФКЦБ от 15 августа 2000 г. № 10. Установлено, что с 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д пункта 8 Порядка лицензирования соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России должны не менее половины специалистов соискателя лицензии по каждому виду профессиональной деятельности (п. 3). Соответствующее Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональ- [c.44]
Нарушение требований Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ , утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 № 50, Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг , утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.09.99 № 6, Постановления ФКЦБ России от 02.10.98 № 28 О внесении изменений и дополнений в положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг (ред. от 01.07.98). [c.106]
Например, в ЗАО Инвест отсутствует специалист по брокерской деятельности, а также платный контролер, в компетенцию которого входит осуществление надзора за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России. Генеральный директор не имеет квалификационного аттестата в нарушение требований п. 2.7 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ , а также п. 2.1 Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг . [c.106]
В соответствии с Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50, стал обязательным дополнительный, не предусмотренный законодательством Российской Федерации о лицензировании, этап представления в Федеральную комиссию ходатайств СРО на выдачу и продление лицензий профессиональным участникам рынка ценных бумаг. По существу, СРО под видом вступительного взноса оказывает профессиональным участникам рынка ценных бумаг платные услуги, выведенные из-под налогообложения. При этом ФКЦБ России снимает с себя ответственность за законность лицензирования, сводя свои функции к его оформлению. Кроме того, делегирование саморегулируемым организациям значительного объема полномочий по лицензированию приводит к нарушению ФКЦБ установленных сроков рассмотрения документов. В отдельных случаях они превышают год. [c.118]
Смотреть страницы где упоминается термин Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
: [c.138] [c.152] [c.155] [c.391] [c.56] [c.114] [c.117] [c.135] [c.146] [c.27] [c.173] [c.72] [c.106] [c.235] [c.363]Смотреть главы в:
Ценные бумаги Издание 2 -> Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг