Совершение кредитными организациями правонарушения влечет за собой применение санкций, предусмотренных Федеральным законом О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) (ст. 75). К ним относятся штрафы ограничение проведения отдельных операций на срок до шести месяцев осуществление мероприятий по финансовому оздоровлению замена руководителей реорганизация изменение обязательных нормативов на срок до шести месяцев запрет на осуществление остальных банковских операций, предусмотренных лицензией, а также на открытие филиалов на срок до одного года назначение временной администрации по управлению кредитной организацией на срок до 18 месяцев отзыв лицензии на осуществление банковских операций. [c.619]
Например, ст. 86 НК РФ позволяет банкам открывать счета организациям, предпринимателям, нотариусам, частным детективам и охранникам только при предъявлении свидетельства о постановке на учет в налоговом органе. Поэтому ст. 132 НК РФ установлена ответственность банков за нарушение указанного правила. Систематическое нарушение этого требования может повлечь и наложение взысканий, предусмотренных законодательством о банковской деятельности, например отзыв лицензии. [c.442]
Банк России обязан отозвать у кредитной организации лицензию на осуществление банковских операций в течение 15 дней со дня получения органами Банка России, ответственными за отзыв указанной лицензии, достоверной информации о наличии оснований для отзыва этой лицензии у кредитной организации. В ст. 20 Закона О банках и банковской деятельности содержится запрещающая финансово-правовая норма, согласно которой отзыв лицензии на осуществление банковских операций по другим основаниям, за исключением оснований, предусмотренных указанным Законом, не допускается. [c.351]
Деятельность антикризисных управляющих контролируется лицензионными органами, департаментом торговли и промышленности, объединенным мониторинговым бюро по несостоятельности. В случае выявленных нарушений к специалистам применяются следующие санкции выдача рекомендаций по улучшению их деятельности, штраф, отзыв лицензии, дисквалификация на срок от 2 до 15 лет с возмещением суммы убытка, причиненного [c.93]
Особая роль в осуществлении финансового контроля принадлежит Центральному банку России (ЦБР). Как орган государственного управления, наделен"ный властными полномочиями, он организует и контролирует денежно-кредитные отношения в стране. ЦБР осуществляет надзор за деятельностью коммерческих банков. С этой целью создано специальное подразделение — Департамент банковского надзора, который проверяет соблюдение коммерческими банками банковского законодательства и установленных ЦБР нормативов банковской деятельности. При установлении фактов нарушений или предоставлении банками неполной или недостоверной информации, ЦБР в зависимости от вида нарушения вправе прибегнуть к определенным методам воздействия штраф в размере от 0,1 до 1 % от минимальной величины уставного капитала выполнение требований ЦБР по финансовому оздоровлению реорганизация замена руководства коммерческого банка применение более жестких нормативов запрет на проведение отдельных операций и на открытие филиалов на срок до одного года назначение временной администрации в банке на срок до полутора лет и, наконец, как крайняя мера — отзыв лицензии и ликвидация банка. [c.401]
Приостановление действия лицензии, аннулирование или отзыв лицензии [c.200]
Отзыв лицензии на осуществление оценочной деятельности осуществляется на основании [c.100]
Отзыв лицензии осуществляется на основании [c.107]
Лицензирование. Выдача и отзыв лицензий по отдельным видам деятельности [c.103]
Совет по финансовым услугам также располагает инструментами дисциплинарного воздействия, среди которых можно выделить предупреждение фирмы или частного лица, публичное порицание, штраф и отзыв лицензии. [c.306]
Действие лицензии может быть приостановлено, ограничено органом, выдавшим ее, за допущение С. нарушений страхового законодательства. Как крайняя мера предусмотрен отзыв лицензии. [c.290]
Отзыв лицензии. В интересах обеспечения безопасности банковской системы Банк России может отозвать ранее выданную лицензию как у российских банков, так и у иностранных банков. Это может произойти в случаях [c.150]
Отзыв лицензии на осуществление банковских операций по другим основаниям, кроме оснований, предусмотренных Федеральным законом о Центральном банке Российской Федерации, не допускается. [c.151]
В случае нарушения кредитной организацией федеральных законов, нормативных актов и предписаний, непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации Центробанк как орган банковского надзора имеет право требовать от кредитной организации устранения выявленных нарушений, взыскивать штрафы либо ограничивать проведение отдельных операций на срок до шести месяцев, применять другие санкции, включая отзыв лицензии на осуществление банковских операций. [c.363]
Для реализации этих целей FSA наделена большими репрессивными полномочиями. К ним относятся отзыв лицензий, наложение наказаний на финансовые учреждения путем публичных выступлений и наложения штрафов, требование наложения судебных запретов, возбуждение судебных расследований за различные правонарушения, выставление требований по возврату денег клиентам и выплате компенсаций. [c.28]
Отзыв лицензии на осуществление банковских операций по другим основаниям, кроме предусмотренных настоящим Федеральным законом, не допускается. [c.89]
ТАМОЖЕННЫЙ ПЕРЕВОЗЧИК отзыв лицензии [c.156]
НАРУШЕНИЯ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ отзыв лицензии или квалификационного аттестата [c.826]
Отзыв лицензии или квалификационного аттестата может применяться в виде дополнительного взыскания к владельцам таможенных складов, магазинов беспошлинной торговли, свободных складов, складов временного хранения, а также к таможенным брокерам, таможенным перевозчикам или специалистам по таможенному оформлению за нарушение ими таможенных правил, если эти правонарушения совершены в связи с осуществлением указанными лицами деятельности, предусмотренной лицензией или квалификационным аттестатом. [c.826]
Статус всех инвесторов, которых мы рассматривали ранее, позволяет им выступить в роли эмитента, т.е. поставщика ценных бумаг на рынке. Кроме того, существуют инвестиционные институты, осуществляющие свою деятельность как специализированные. Это инвестиционные компании и инвестиционные (паевые) фонды. Осуществляя деятельность на рынке ценных бумаг, они получают доход, доля которого не может быть ниже 50% от совокупного. В противном случае последует отзыв лицензии. [c.105]
Отзыв лицензии на осуществление банковских операций может быть произведен в следующих случаях [c.136]
В соответствии с нашей терминологией банковский надзор является наблюдателем банковских рисков как в отношении каждого отдельного банка, так и банковской системы в целом. Разумеется, каждый банк также наблюдает за собственными рисками. При этом имеются существенные различия, касающиеся целей и информации. Если для банка прекращение его деятельности всегда является неблагоприятным исходом, то для органа надзора своевременный отзыв лицензии у неплатежеспособного банка может быть полезным для устойчивости системы в целом. Поэтому банк стремится к тому, чтобы у заинтересованных сторон складывалось как можно более благоприятное впечатление о его состоянии, а органы надзора стремятся составить объективное представление о состоянии дел в банке. Но органы надзора не могут иметь всю информацию о деятельности банка. Поэтому важным фактором эффективности их деятельности является профессионализм сотрудников, их способность анализировать имеющиеся данные, делать необходимые сопоставления и выводы. [c.17]
За совершение нарушений таможенных правил налагаются следующие виды взысканий 1) предупреждение 2) штраф 3) отзыв лицензии или квалификационного аттестата, выданных таможенным органом РФ на осуществление определенных видов деятельности, предусмотренных ТК 4) конфискация товаров и транспортных средств, являющихся непосредственными объектами нарушения таможенных правил, товаров и транс- [c.68]
Предупреждение, штраф, отзыв лицензии или квалификационного аттестата могут быть наложены на физических лиц или должностных лиц не позднее двух месяцев со дня обнаружения нарушения таможенных правил. Эти же виды взысканий на предприятия, учреждения и организации, а также на лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, могут быть наложены не позднее шести месяцев со дня обнаружения правонарушения (ст. 247 ТК). [c.69]
ОТЗЫВ ЛИЦЕНЗИИ ИЛИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА - [c.547]
Отзыв лицензии или квалификационного аттестата 547 [c.904]
Надзор проводится контролирующими органами за экономическими субъектами, получившими лицензию на определенный вид финансовой деятельности страховую, инвестиционную, банковскую и др. Он предполагает контроль над соблюдением установленных правил и нормативов, нарушение которых влечет за собой отзыв лицензии. Экономический анализ, как разновидность финансового контроля, имеет целью детальное изучение периодической или годовой финансовой и бухгалтерской отчетности с цельк>общей оценки результатов хозяйственной деятельности, финансового состояния и обоснования возможностей их эффективного использования. [c.61]