Законодательные основы операций банков по доверительному управлению на рынке ценных бумаг. Доверительное управление банков на рынке ценных бумаг. Банки - депозитарии. Клиринговая деятельность банков. Деятельность банков по ведению реестра владельцев ценных бумаг. [c.264]
Владельца бездокументарных эмиссионных ценных бумаг определяют на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи на счету депо . [c.250]
В соответствии с Федеральным законом О рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и представление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. [c.188]
Регистратор ведет реестр владельцев ценных бумаг фонда иногда функции регистрации осуществляет управляющая компания [c.122]
Именные эмиссионные ценные бумаги — ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца. [c.154]
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг — форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в случае депонирования ценных бумаг на основании записи по счету депо. [c.154]
Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов. [c.216]
Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента. [c.217]
Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. [c.217]
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется. [c.217]
Реестр владельцев ценных бумаг (далее — реестр) — это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления информации в систему ведения реестра. [c.217]
Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. [c.217]
Регистраторы (ведение реестра владельцев ценных бумаг) 2 " [c.133]
Стандарты по ведению реестра владельцев ценных бумаг в Кыргызской Республики, [c.145]
Необходимо иметь в виду, что в соответствии с Положением передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет установления права собственности доверительного управляющего на них, однако осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, определяющим условия и порядок отчуждения ценных бумаг их собственником в собственность иного лица (п. 3.1). Из этого следует, что сведения о новом собственнике (доверительном управляющем) подлежат включению в реестр владельцев ценных бумаг. Этим объясняется и содержащееся в Положении правило о том, что передача инвестиционных ценных бумаг доверительному управляющему должна осуществляться в порядке уступки прав требования по соглашению, включаемому в договор доверительного управления в качестве одной из его частей (абз. 2 п. 3.5). При передаче других ценных бумаг (например, [c.21]
Учет эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг осуществляется посредством включения их в реестр владельцев ценных бумаг. Включение в реестр предполагает сбор, фиксацию, обработку, хранение, а в последующем и предоставление информации о ценных бумагах заинтересованным лицам. Перечисленные процедуры в совокупности охватываются понятием системы ведения реестра. Реестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. [c.26]
В соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг могут заниматься только юридические лица. Ими могут быть эмитенты или профессиональные участники рынка ценных бумаг. Последние выступают в роли независимых специализированных организаций — регистраторов — тогда, когда число владельцев ценных бумаг эмитента превышает 500. В подобных случаях эмитент обязан заключить с таким регистратором договор на ведение реестра. Регистратором ценных бумаг данного эмитента может быть только одно юридическое лицо. [c.26]
Общими для всех лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являются нарушения, связанные с несвоевременной регистрацией (или ее отсутствием) выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах их размещения, а также с ведением реестров владельцев ценных бумаг, эмитентами которых они являются. [c.113]
Например, недостаточно документально подтверждены были материалы, направленные в Административную комиссию для привлечения к административной ответственности ОАО Депозитарий в соответствии с абз.7 п. 1 ст. 12 Федерального закона О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг в связи с отказом от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг и выдачи выписки из указанного реестра. В качестве материалов, подтверждающих указанное нарушение, управлением контроля были представлены незаполненные бланки анкеты владельца лицевого счета (с рукописной пометкой При отправлении в ОАО заполнена, подпись заверена нотариально ) и требования выдачи выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг [c.125]
Порядок осуществления деятельности по ведению реестра ценных бумаг определен принятым в развитие ФЗ О рынке ценных бумаг Постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. № 27 (в редакции от 20 апреля 1998 г.), утвердившим Положение о ведении реестра владельцев ценных бумаг. [c.26]
Участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты, владельцы ценных бумаг и участники сделок с ценными бумагами, регистраторы, депозитарии, брокеры, дилеры, номинальные держатели ценных бумаг, доверительные управляющие ценными бумагами, клиринговые организации, организаторы торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж, а также саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Возможность их участия на рынке ценных бумаг легитимируется общегражданским законодательством (ГК) и специальным законодательством (ФЗ О рынке ценных бумаг , постановлениями Правительства и другими подзаконными актами) и не нуждается в подтверждении. В отличие от эмитентов, граждан и организаций-владельцев ценных бумаг, выступающих в качестве их отчуждателей и приобретателей, все остальные участники рынка подлежат легитимации посредством совершения акта регистрации. Приобретая статус профессиональных участников рынка ценных бумаг, они оказывают услуги, в том числе взаимные, связанные с деятельностью, представляющей систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Регулирование рынка ценных бумаг, в том числе связей между его участниками, осуществляется на базе традиционных институтов гражданского права юридического лица, лицензирования, представительства, купли-продажи, поручения, комиссии и др. В соответствии с этим и ответственность их должна строиться с учетом норм упомянутых институтов и особенностей, присущих отношениям, складывающимся на рынке. Особенности последних учитываются законодателем при установлении мер ответственности за отдельные нарушения, допускаемые участниками рынка. Ответственность участников рынка ценных бумаг регулируется ФЗ О рынке ценных бумаг (ст. 26, 51) и ФЗ О защите прав и законных интересов [c.79]