Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

из "Стратегия и перспективы развития рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике "

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является способом государственного регулирования и контроля за соблюдением требований законодательства Кыргызской Республики, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. [c.319]
Одним из основных аспектов дискуссий в части совершенствования лицензирования профессиональной деятельности на формирующемся рынке является определение основного приоритета вектора развития. Или должно быть ужесточение условий работы с применением более высоких требований и ограничений, что должно в целом повысить надежность работы профессиональных участников, влиять на снижение уровня рисков на фондовом рынке, повысить гарантии в отношении исполнения интересов инвесторов, а также возможности естественной конкуренции на фондовом рынке. [c.320]
В этом случае, необходимо повышать минимальные уровни достаточности собственных средств и квалификационных требований для ведения профессиональной деятельности на рынке и получения лицензии, а также внедрять различные механизмы мониторинга и раскрытия информации их текущего финансового положения, вводить ограничения и ужесточения условий пользования финансовыми средствами клиентов и пр. [c.320]
Применение либеральных подходов для осуществления бизнеса на рынке ценных бумаг республики диктуется небольшим количеством профессионалов и зарождающимся характером интересов и правоотношений в данном секторе экономики. [c.321]
Проблема, связанная с поддержанием высокого уровня квалификации работников операторов рынка и совершенствование системы допуска специалистов на фондовый рынок является важным фактором снижения рисков. В настоящий момент допуск специалистов на рынок ценных бумаг осуществляется в рамках системы аттестации, установления квалификационных требований к специалистам рынка ценных бумаг и оценки их соответствия таким требованиям. [c.321]
Квалификационные требования и экзамены должны быть приближены к практике фондового рынка и соответствовать государственной политике дерегулирования экономики, которое включало бы совершенствования системы допуска специалистов на рынок ценных бумаг и процедуры аттестации специалистов, повышение качества квалификационных требований к ним. [c.321]
Порядок присвоения квалификации руководителям и специалистам специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов должен быть унифицирован аналогично порядку, установленному для профессиональных участников рынка ценных бумаг. Для этого должны быть пересмотрены квалификационные минимумы и соответствующие базы вопросов для специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев. [c.321]
Внесение изменений в квалификационные минимумы и базы вопросов по различным квалификациям на рынке ценных бумаг должно осуществляться на периодической основе по мере принятия новых нормативных правовых актов, регулирующих деятельность рынка ценных бумаг с целью повышения качества экзаменационных тестов. [c.321]
Для эффективности указанной работы и качества взаимодействия между регулятором рынка и обучающими организациями, саморегулируемыми организациями, уполномоченными организациями необходимо создать постоянно действующие рабочие группы с участием специалистов из указанных организаций. [c.321]
Кроме совершенствования квалификационных требований, процедур присвоения квалификаций, процедур контроля за соответствием профессиональных участников рынка ценных бумаг указанным требованиям, представляется важным стимулировать разработку и внедрение на рынке необязательных, но желательных сертификации специалистов компаний. Сертификации могут вводиться по таким отдельным направлениям работы на рынке ценных бумаг, как инвестиционная аналитика, управление рисками, внутренний учет операций с ценными бумагами. Указанные сертификации могут иметь как международный, так и национальный статус, и могут присваиваться, в том числе, и саморегулируемыми организациями. [c.322]
Таким образом, в части лицензирования необходимо проведение политики поддержания высоких стандартов надежности и качества работы профессиональных участников рынка ценных бумаг при относительно низких общих требованиях для получения такого разрешения. Поэтому задача поддержания высоких стандартов прозрачного, устойчивого и качественного ведения бизнеса на фондовом рынке должна реализовываться за счет эффективных надзорных мероприятий государственного регулятора в сотрудничестве с различными формами рыночного саморегулирования. [c.322]

Вернуться к основной статье