Нарушения в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

из "Рынок ценных бумаг "

Например, с января 2001 г. гражданин Петров А. Р., зарегистрированный администрацией в качестве индивидуального предпринимателя без образования юридического лица, осуществлял деятельность, связанную с куплей-продажей ценных бумаг, не имея лицензии на осуществление дилерской деятельности, соответствующего квалификационного аттестата на право работы с ценными бумагами. [c.107]
В частности, отчеты контролеров не содержат всей информации, предусмотренной указанным Положением. [c.110]
Общими для всех лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являются нарушения, связанные с несвоевременной регистрацией (или ее отсутствием) выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах их размещения, а также с ведением реестров владельцев ценных бумаг, эмитентами которых они являются. [c.113]

Вернуться к основной статье