Брокерская и дилерская деятельность

из "Государственное регулирование рынка ценных бумаг "

По сделкам такого рода брокер обязан отчитываться не только перед клиентами, но и перед организатором торговли. [c.151]
Приводим выдержки из указанного Постановления, с которым читатели могут ознакомиться в системе Гарант . [c.151]
Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)1. [c.151]
Проанализируем более подробно нормы, касающиеся брокерской и дилерской деятельности с ценными бумагами. [c.152]
Передоверие совершения сделок допускается только брокерам, если оно оговорено в договоре комиссии или поручения. [c.152]
Брокер должен выполнять поручения добросовестно, в порядке их поступления. [c.152]
В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на более выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса. [c.152]
Часть прибыли, полученной от деятельности в соответствии с договором, перечисляется клиенту, причем брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств. [c.153]
В случае ущерба — брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном ГК РФ. [c.153]
К брокерской деятельности прежде всего применяются правила п. 1 ст. 972, п. 3 ст. 973, 977, 978 ГК РФ о договоре поручения и п. 1 ст. 995 о договоре комиссии. Однако и эти нормы при сопоставлении их с ФЗ О рынке ценных бумаг отступают на второй план, так как приоритет обычно отдают специальным правилам. [c.153]
Дилерская деятельность (ст. 4) — это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ЦБ по объявленным этим лицом ценам. [c.153]
Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией. [c.153]
Кроме цены дилер может объявить и другие существенные условия договора, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены и условия. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора и о возмещении причиненных убытков. [c.153]
Все названные виды брокерской и дилерской деятельности могут совмещаться одним хозяйственным обществом или товариществом, имеющим лицензии на занятие соответствующими видами деятельности. [c.154]

Вернуться к основной статье