Брокерская и дилерская деятельность

В чем различие между брокерской и дилерской деятельностью  [c.221]

Брокерская и дилерская деятельность  [c.74]

Брокерская и дилерская деятельность на фондовом рынке республики берет свое  [c.75]


Нарушения Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ .  [c.111]

Так, ОАО Гарант на период с мая по август 2000 г. был заключен договор с ЗАО Радио об использовании эфирного времени на осуществление рекламы о покупке акций ОАО НПЗ . При этом в тексте рекламы содержались ссылки на скорое падение цен на данные акции и призывы к их скорейшей продаже, в частности компании Гарант . Данная реклама проводилась компанией Гарант с нарушением п. 2.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ , согласно которому при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участником рынка ценных бумаг нельзя осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информа-  [c.111]


В одной организации могут совмещаться все виды деятельности, кроме депозитарной, которая может совмещаться лишь с клиринговой деятельностью. Причем, если раньше брокерской и дилерской деятельностью на РЦБ могли заниматься лишь юридические лица, то  [c.149]

БРОКЕРСКАЯ И ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ  [c.151]

Проанализируем более подробно нормы, касающиеся брокерской и дилерской деятельности с ценными бумагами.  [c.152]

Все названные виды брокерской и дилерской деятельности могут совмещаться одним хозяйственным обществом или товариществом, имеющим лицензии на занятие соответствующими видами деятельности.  [c.154]

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг,— 35 000 тыс. руб.  [c.167]

Среди профессиональных участников РЦБ следует различать фондовые биржи, инвестиционные фонды, инвестиционные компании, управляющие компании паевых, инвестиционных и других фондов, посреднические структуры (брокерская и дилерская деятельность), регистраторы, депозитарии, организации, оказывающие консультационно-аналитические услуги, и саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.  [c.181]

Чесноков А. С. Рынок ценных бумаг, фондовые биржи, брокерская и дилерская деятельность.—М., 1992.  [c.350]

Российское законодательство содержит ряд требований к лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность. Эти требования касаются их финансово-экономического состояния, а также уровня квалификации руководителей и специалистов данных организаций.  [c.165]


В процессе работы на фондовом рынке возможна ситуация, когда у брокера и клиента возникает конфликт интересов (например, если брокер совмещает брокерскую и дилерскую деятельность). В подобных случаях на брокере лежит обязанность по уведомлению клиента о существующем интересе. Неисполнение брокером  [c.398]

БИРЖЕВОЕ ПОСРЕДНИЧЕСТВО - брокерская и дилерская деятельность. Брокерская деятельность — совершение биржевых и внебиржевых сделок от имени клиента и за его счет (или от своего имени и за счет клиента).  [c.38]

Дилерская деятельность — посредничество при проведении операций с биржевым товаром от своего имени и за свой счет. Дилер осуществляет сделки как на биржевом, так и на внебиржевом рынках. Допускается совмещение брокерской и дилерской деятельности.  [c.38]

Важнейшим институтом биржевого маркетинга является биржевое посредничество, осуществляемое биржевыми посредниками в процессе брокерской и дилерской деятельности.  [c.368]

Имеет лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (№ 001-01841-110000 выдана 07.09.98 года).  [c.135]

Теперь можно подвести итог — итак, коммерческие банки в России могут выполнять все виды деятельности и все виды операций на рынке ценных бумаг, разрешенные действующим законодательством брокерская и дилерская деятельности управление инвестициями и фондами расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг ведение реестра и депозитарное обслуживание консультационная деятельность и т. п. Коммерческий банк может принять от заемщика ценные бумаги в качестве залога по выданной краткосрочной ссуде, причем стоимость залога оценивается по рыночному курсу ценных бумаг, а не по их номиналу.  [c.180]

Как профессиональные участники, банки осуществляют брокерскую и дилерскую деятельность, деятельность по размещению и управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность. Порядок и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в настоящий момент устанавливается федеральным законом от 22 апреля 1996 года О рынке ценных бумаг и регулируется Положением о по-  [c.181]

Настоящие Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее — Правила) устанавливают единые требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.  [c.442]

ОБЩИЕ ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ  [c.442]

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники) следует  [c.442]

Брокер-дилер - юридическое лицо, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.  [c.108]

Помимо государственного регулирования, координация действий профессиональных участников рынка ценных бумаг может осуществляться и саморегулируемыми организациями. В России такой организацией признается добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих в соответствии с федеральным законом на принципах некоммерческой организации с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации. Саморегулируемая организация должна быть учреждена не менее чем десятью членами и получить разрешение ФКЦБ. Такая организация устанавливает обязательные для своих членов правила профессиональной деятельности, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. В настоящее время в России действуют две такие организации. Это Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), контролирующая осуществление участниками брокерской и дилерской деятельности, и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), участвующая в лицензировании регистраторов и контроле за их деятельностью.  [c.461]

ЗАО Сервис осуществляло брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии. 24.01.01 между ЗАО Сервис и Н-ским физико-техническим институтом заключен договор доверительного управления имуществом, по условиям которого ЗАО Сервис обязалось за счет института совершить сделку по продаже принадлежащих институту векселей Энергоатома , на общую сумму 615 тыс. руб. При заключении сделки генеральным директором ЗАО Сервис была предъявлена лицензия ФКЦБ России, разрешающая обществу осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг. Однако по информации соответствующего РО ФКЦБ России указанная лицензия ЗАО Сервис не выдавалась, в связи с чем прокуратурой возбуждено уголовное дело в отношении генерального директора ЗАО Сервис , по признакам составов преступлений, предусмотренных ч.1 ст. 171 УК РФ (осуществление предпринимательской деятельности без лицензии), ч. 3 ст. 327 УК РФ (использование заведомо подложного документа).  [c.107]

Так, в результате проведенной ФКЦБ России проверки деятельности ЗАО Б..В.. были выявлены многочисленные нарушения, которые нашли свое отражение в акте проверки. По результатам проверки в ЗАО было направлено предписание об устранении только двух из 14 отмеченных в акте нарушений. Вместе с тем анализ замечаний и объяснений ЗАО по акту проверки показывает, что ряд из выявленных нарушений не отражен в предписании необоснованно. Например, в процессе проверки в нарушение п.п. 2, 3 Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 26.11.96 № 21 и п. 2.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 11.10.99 № 9, выявлены расхождения в  [c.122]

В соответствии с Временным положением о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг , утвержденным постановлением ФКЦБ № 22 от 19 декабря 1996 г., дилер вправе выступать андеррайтером при первичном размещении эмиссионных ценных бумаг и консультировать по вопросам их приобретения. Брокеры и дилеры вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии и целях инвестиций, которые могут помочь в своевременном исполнении обязательств перед клиентами. Брокеры также вправе запрашивать у клиентов информацию об источниках формирования их капитала, требовать от клиентов-граждан подтверждения их дееспособности, а от руководителей юридических лиц — подтверждения их полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров.  [c.153]

Требования в отношении профессиональной квалификации компаний, осуществляющих брокерскую или дилерскую деятельность, касаются того, что в штате организации необходимо иметь сотрудника, осуществляющего контроль за соответствием брокерской и дилерской деятельности требованиям законодательства. Такие контролеры должны иметь высшее юридическое образование и удовлетворять квалификационным требованиям ФКЦБ.  [c.165]

На начало 1999 г. в НАУФОР входили более тысячи профессиональных участников фондового рынка, имеющих лицензии на проведение брокерской и дилерской деятельности, а также на доверительное управление ценными бумагами. Членами ПАРТАД являлись более 250 депозитариев (услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету перехода прав собственности на них) и регистраторов (услуги по ведению реестра ценных бумаг). Саморегулируемые организации принимают участие в лицензировании деятельности новых профессиональных участников рынка, в аттестации специалистов, в программах обучения, осуществляемых ФКЦБ, и т. д. Их доходы целиком направляются на уставные цели, т. е. не подлежат распределению между участниками.  [c.390]

Финансисты выделяют несколько видов депозитариев кас-тодиальный депозитарий обслуживает частных инвесторов, не осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, и не обслуживает торговые системы расчетный депозитарий обслу-  [c.404]

Постановление ФКЦБ РФ О порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. № 22 (в редакции 11 февраля 1997 г.).  [c.133]

Кастодиалъный депозитарий — депозитарий, депонентами которого, как правило, являются инвесторы, не осуществляющие брокерской и дилерской деятельности, и не обслуживающие организованные рынки ценных бумаг (торговые системы). Кастодиальный депозитарий делится на  [c.365]

Постановлениями ФКЦБ утверждены 1) правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ (постановление от И октября 1999 г. № 9) 2) правила осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг (постановление от 23 марта 2001 г. № 6).  [c.50]

Смотреть главы в:



Государственное регулирование рынка ценных бумаг  -> Брокерская и дилерская деятельность

Ценные бумаги - налоги, учет, правовое регулирование Изд 2  -> Брокерская и дилерская деятельность

Стратегия и перспективы развития рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике  -> Брокерская и дилерская деятельность