Виды профессиональной деятельности и финансовые институты на рынке ценных бумаг

Методы институционального регулирования связаны, прежде всего, с регулированием финансового положения конкретных финансовых институтов и качеством управления ими. Институциональное регулирование, таким образом, направлено на предупреждение финансовой несостоятельности объектов регулирования, и по этой причине охватывает все аспекты деятельности конкретных организаций с точки зрения их влияния на финансовое положение объектов регулирования. К числу методов институционального регулирования относятся, например, установление требований к размеру собственных средств участников, регулирование структуры активов и пассивов, ограничение или запрещение участия в рискованных операциях, которые могут привести к финансовой несостоятельности объекта регулирования. Институциональное регулирование является основой регулирования банковской деятельности, однако широко применяется и на рынке ценных бумаг в тех случаях, когда специфика конкретных видов профессиональной деятельности делает необходимым контроль за финансовым положением участников для защиты интересов инвесторов и других субъектов фондового рынка. К числу таких видов деятельности относится, например, хранение и обслуживание ценных бумаг.  [c.170]


Роль институтов финансового посредничества на российском фондовом рынке с каждым годом становится все более заметной. При этом начиная с 2002 года наметилась тенденция к концентрации услуг в этом секторе количество профессиональных участников рынка ценных бумаг уменьшается, в то время как доля универсальных компаний (обладающих правом на ведение всех допустимых для профессионального участника рынка ценных бумаг видов деятельности) увеличивается поданным Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России), на начало 2005 года из 1664 компаний такого типа право заниматься брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами имели более половины компаний против 37% на начало 2003 года и 16% на начало 2000 года.  [c.13]