Нарушения профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг [c.113]
Статья 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг [c.201]
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг. [c.201]
Фондовой биржей может признаваться только организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств. [c.202]
В соответствии с настоящим Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами. [c.376]
На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи. [c.377]
Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли (в том числе лицензии фондовой биржи) соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем порядке [c.381]
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [c.161]
Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность,— 40 000 тыс. руб. [c.167]
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [c.276]
Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. [c.276]
Пункт 3.2 настоящего постановления, а также пункт 5.2.2 Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного настоящим постановлением, в части сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, вступают в силу с 1 января 2005 г. [c.281]
Организаторам торговли (в том числе фондовым биржам) и клиринговым организациям в срок до 1 июля 2004 г. привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего постановления и Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного настоящим постановлением. [c.281]
Ценные бумаги, включенные в котировальные списки на момент вступления в силу настоящего постановления, подлежат исключению из соответствующих котировальных списков после 1 января 2005 г., если их эмитенты не отвечают требованиям, изложенным в пунктах 4.5.4. 4.6.2. 4.7.2. 4.8.1 и 4.8.2 Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного настоящим постановлением. [c.281]
ПОЛОЖЕНИЕ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ [c.281]
Настоящее Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее — Положение) определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее — деятельность по организации торговли). [c.282]
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее вместе именуются — организаторы торговли). [c.282]
Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли или лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи. [c.282]
Указываются полные фирменные наименования клиринговых организаций, осуществляющих клиринг по сделкам, совершенным на торгах на фондовой бирже, и их доли в общем объеме клиринга по сделкам, совершенным на торгах на фондовой бирже. При совмещении фондовой биржей деятельности по организации торговли с клиринговой деятельностью делается соответствующее указание. [c.323]
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. На развитом фондовом рынке торговля ценными бумагами и финансовыми инструментами осуществляется через специализированные институты, к которым относятся организаторы торговли и фондовые биржи. Их функция заключается в предоставлении участникам рынка возможности выставлять в определенном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты. Работая через фондовые биржи либо фондовые секции иных бирж, участники рынка получают такие преимущества, как хед- [c.421]
Срок действия лицензии организатора торговли и фондовой биржи не превышает десяти лет, а в том случае, когда деятельность по организации торговли совмещается с иными видами профессиональной деятельности, — не более трех лет. [c.430]
Лицензирование осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в соответствии с Временным положением о требо-ваниях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временным положением о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. [c.78]
Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. [c.219]
Известно, что рынок ценных бумаг подразделяется на организованный и неорганизованный. Отличие первого от второго заключается в том, что на нем функционируют субъекты, занимающиеся деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг. Деятельность эта заключается в предоставлении услуг, непосредственно способствующих совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между [c.28]
В роли организаторов торговли на рынке ценных бумаг выступают фондовые биржи, фондовые отделы товарных и валютных бирж (ст. 11), не имеющие права совмещать эту деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Следует различать внутриорганизаци-онные (уставные) отношения учредителей и участников фондовых бирж по обеспечению ее нормального функционирования и отношения, складывающиеся между членами биржи в процессе совершения торговых операций с ценными бумагами. Последние отношения и рассматриваются как собственно деятельность по организации торговли ценными бумагами и регулируются правилами ст. 11-15 Федерального закона. Согласно этим правилам членами фондовой биржи могут быть любые профессиональные участники рынка ценных бумаг брокеры, дилеры, депозитарии, регистраторы и др. [c.29]
Установить, что до 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, достаточно наличия в штате соискателя лицензии не менее одного специалиста по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и не менее двух специалистов по депозитарной и клиринговой деятельности. [c.375]
Клиринговая организация осуществляет свою деятельность на основании лицензии ФКЦБ и договора с участниками рынка ценных бумаг. Клиринговой организации запрещено заниматься иной профессиональной деятельностью на рынке, за исключением деятельности по организации торговли и депозитарной. [c.416]
Первый нормативный акт ФКЦБ, регламентирующий данный вид профессиональный деятельности вышел в свет 19 декабря 1996 г., когда постановлением № 23 было утверждено Временное положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг и Временное положение о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг . Спустя полгода, 14 марта 1997 г., ФКЦБ утвердила Временное положение о требованиях, предъявляемых к деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг . Временное положение просуществовало до 16 ноября 1998 г., когда ФКЦБ по- [c.422]