Положение "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденное [c.165]
Например, проверкой прокуратуры в АООТ Автоколонна было установлено, что обществом еще в октябре 2000 г. был заключен договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг со специализированным регистратором ООО Экономика , однако на момент проверки (март 2001 г.) передача необходимых документов осуществлена не была. Реестр ведется начальником планово-экономического отдела, не имеющим квалификационного аттестата. Как следствие, отсутствуют паспортные данные и банковские реквизиты акционеров нет данных о документах, на основании которых внесены записи в реестр лицевые счета на каждое зарегистрированное лицо одновременно с внесением записи в регистрационный журнал не ведутся. [c.98]
Нарушение требований п.п. 9, 10 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязывающих эмитентов в случае прекращения действия договора на ведение реестра опубликовать уведомление в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тыс. экземпляров и (или) письменно уведомить зарегистрированных лиц о прекращении действия договора на ведение реестра в срок не позднее, чем за 25 дней до даты прекращения действия договора. [c.101]
Нарушения в процессе осуществления профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. [c.107]
Нарушение требований в отношении порядка передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе неправомерное принятие регистратором реестра у лиц, не имеющих право его передавать. [c.109]
Номинальным держателем Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг называет профессионального участника рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг , а доверительным управляющим — юридическое лицо или индивидуального предпринимателя (профессионального участника рынка ценных бумаг), осуществляющего доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц . [c.206]
Легитимация каждого последующего владельца происходит с соблюдением специальных правил. Для именных ценных бумаг — в порядке цессии (п. 2 ст. 146 ГК РФ) с помощью отдельного документа — передаточного распоряжения (п. 20.2 Временного положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 июля 1995 г. № 3) или без такового с предъявлением первичных документов, подтверждающих переход права собственности на акции (абз. 2 п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 4/8 от 2 апреля 1997 г. О некоторых вопросах применения Федерального закона Об акционерных обществах . [c.13]
Российское законодательство положило начало регулированию деятельности регистраторов в 1995 г., когда Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ 12 июля утвердила Временное положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг № 3. Данный документ просуществовал два года и в 1997 г. утратил силу в связи с принятием нового документа. [c.413]
Положение О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг от 2 октября 1997 г. значительно дополнило нормы Закона, касающиеся прав и обязанностей регистраторов, а также порядка отражения операций в системе ведения реестра. [c.413]
К сожалению, действующее нормативное регулирование (упомянутое Временное положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг) содержит ряд некорректных норм. Так, например, в п. 4.3 указано на то, что лицо, выдающее передаточное распоряжение регистратору о передаче ценной бумаги, гарантирует регистратору и приобретателю, что в отношении данных ценных бумаг отсутствуют требования третьих лиц. Это положение некорректно, так как Гражданским кодексом, например, предусмотрен последующий залог. Некорректной представляется также норма п. 5.3, в которой указано на возможность внесения изменений на основе передаточного распоряжения и соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения права собственности на ценные бумаги, находящиеся в залоге. Следует отметить, что рамками договора о залоге не предусмотрена возможность перехода права собственности на имущество в случае неисполнения обеспеченного залогом обязательства. Переход права собственности на заложенное имущество в соответствии с ГК РФ возможен только в определенных случая и после осуществления действий, направленных на реализацию имущества. Кроме того, существенным недостатком действующего регулирования правил поддержания системы ведения реестра можно, на наш взгляд, считать установление [c.27]
В случае размещения именных ценных бумаг в регистрирующий орган представляется копия договора (договоров) о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного эмитентом с регистратором, или, если это не следует из иных представленных документов, документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие эмитента от заключения такого договора. [c.400]
Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия). [c.410]
Указываются полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон (с междугородным кодом) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, и в случае централизованного хранения ценных бумаг выпуска также и депозитария, осуществляющего централизованное хранение, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности. [c.425]
В случае, если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно, указывается подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон (с междугородным кодом). [c.425]
Сведения об организации, осуществляющей ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента. [c.456]
Из всех видов ценных бумаг, обращающихся на российском рынке, наибольшую долю в настоящее время занимают акции. Выпуск и обращение акций регламентируется Федеральным законом "Об акционерных обществах", Указом Президента РФ "О мерах по обеспечению прав акционеров" от 27 октября 1993 г., Указом Президента РФ "Об обеспечении прав инвесторов" от 16 сентября 1997 г., Постановлением ФКЦБ России "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" от 2 октября 1997 г., Положением ФКЦБ России "О порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра именных ценных бумаг" от 24 июня 1997 г. [c.157]
Реестр владельцев инвестиционных паев представляет собой систему записей о фонде, включая сведения о владельцах паев, суммарном количестве размещенных и выкупленных паев и текущем количестве размещенных паев. Управляющий вправе заключить договор на ведение реестра как со специализированным депозитарием, так и со специализированным регистратором, имеющим лицензию ФКЦБ на право ведения реестров владельцев именных ценных бумаг. [c.227]
В случае прекращения действия договора регистратор обязан передать другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора с учетом требований Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 24 июня 1997 г. № 21. В тех случаях, когда число зарегистрированных лиц в реестре стало меньше 500, в соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг реестр может быть передан регистратором эмитенту, который и принимает решение об этом. Важным условием процедуры передачи реестра другому регистратору или эмитенту является обеспечение непрерывности осуществления регистрационных функций. В этих целях эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с новым регистратором в срок, не позднее чем за 15 дней до даты прекращения действия предыдущего договора на ведение реестра или даты, с которой аннулируется лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Договор должен содержать условие о том, что новый регистратор приступает к ведению реестра после подписания акта приема-передачи реестра в день, следующий за днем прекращения действия договора на ведение реестра с регистратором, передающим реестр. [c.28]
Нарушение требований Постановления ФКЦБ России от 19.06.98 № 24 Об утверждении положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг , согласно которому акционерные общества, осуществляющие ведение реестра акционеров самостоятельно и имеющие число зарегистрированных лиц более 50, должны иметь в своем штате аттестованного ФКЦБ специалиста. [c.97]
Нарушение Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 № 27. Это, в частности, отсутствие в реестре акционеров информации об органе, осуществившем регистрацию эмитента, дате регистрации, местонахождении эмитента, размере его уставного капитала, дате государственной регистрации выпуска ценных бумаг, зарегистрировавшем эмиссию органе, количестве ценных бумаг в выпуске, форме выпуска, отсутствие анкет и журналов лицевых счетов зарегистрированных лиц, учетных и регистрационных журналов, несоответствие данному Положению форм лицевых счетов, отсутствие специалиста, аттестованного ФКЦБ. [c.97]
Несоответствие системы ведения реестра акционеров требованиям Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг , утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.97 № 27. В частности, отсутствуют лицевые счета зарегистрированных лиц, журналы регистрации и учета не содержат записей о проведенных регистраторами операци- [c.107]
Прокуратурой возбуждено уголовное дело в отношении директора ЗАО Панорама Иванова Г. Ш. В ходе расследования установлено, что Иванов Г. Ш., вступив в преступный сговор с гр. Петровым А. Ш. с целью хищения обыкновенных акций ОАО Метиз , держателем реестра которого являлся филиал ЗАО Панорама , в количестве 2856 штук, принадлежащих ЗАО Прана , организовал оформление подложных документов, в том числе передаточного распоряжения, и передачу указанного пакета акций другим лицам. Используя свое служебное положение, Иванов Г. Ш. провел регистрацию заведомо подложных документов в реестре акционеров ОАО Метиз , принадлежащих ЗАО Прана . Как установлено в ходе предварительного следствия, совершение данного преступления явилось следствием несоблюдения реестродержателем действующего законодательства о рынке ценных бумаг. Так, в нарушение п. 3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг , утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 № 27, не оформлялись анкеты зарегистрированных лиц. Не соблюдались требования п. 5.2.2 данного Положения об обязательной регистрации всех поступающих документов, связанных с реестром, в журнале входящих документов. В нарушение п. 7.3 указанного Положения передаточные распоряжения принимались также по факсу. В филиале не соблюдалось требование п. 5 Положения, обязывающего регистратора ежедневно осуществлять сверку движения по лицевым счетам. В адрес председателя Московского регионального отделения ФКЦБ России органами следствия внесено представление об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг филиалом ЗАО Панорама . Филиал был ликвидирован. [c.108]
Нарушение Положения О лицензировании деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг , утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 19.06.98 № 24. В частности, отсутствие в штате профессионального участника рынка ценных бумаг, занятого деятельностью по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, специали- [c.108]
При проверке ОАО Депозитарий было выявлено нарушение п. 5.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97 № 27 в части требований, предъявляемых к помещениям, где хранится архив (не защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или по- [c.124]
Кроме порядка осуществления профессиональной деятельности ФКЦБ России устанавливает систему лицензирования этой деятельности. При этом наблюдается тенденция по унификации требований к порядку лицензирования для различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. При этом отдельно установлены полномочия региональных отделений ФКЦБ России по вопросам лицензирования. [c.33]
Постановлением ФКЦБ № 18 от 17 сентября 1996 г. утверждена новая редакция постановления О лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг . В нем изложены обязательные условия для получения лицензии на ведение реестров ЦБ на рынке. В частности, такими условиями являются наличие у заявителя собственного капитала в сумме не менее 5000 МРОТ, а для заявителей, осуществляющих ведение реестров АО, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности,— не менее 10 000 МРОТ. Причем уставной капитал специализированного регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ЦБ эмитентов, ведение реестров которых осуществляет заявитель. За выдачу лицензии взимается единовременный сбор в размере 100 МРОТ. [c.160]
Порядок ведения деятельности по ведению реестра определен Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг , утвержденным постановлением ФКЦБ РФ № 27 от 2 октября 1997 г. (в ред. от 20 апреля 1998 г.)2. Деятельность по ведению реестра может осуществляться только юридическими лицами. Эта деятельность является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и потому должна лицензироваться. Не допускается ее совмещение с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [c.203]
Постановление ФКЦБ от 19 июня 1998 г. Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг , [c.180]
Постановление ФКЦБ от 2 октября 1997 г. Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг , [c.180]
Порядок выдачи лицензий держателям реестра. Организации, намеревающиеся осуществлять деятельность по ведению реестра проходят иную, нежели другие профессиональные участники рынка процедуру лицензирования. Данный порядок регулируется Положением О лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг , утвержденным постановлением ФКЦБ от 19 июня 1998 г. № 24. Лицензии регистратора выдаются непосредственно ФКЦБ. [c.432]
Двойственность природы ценных бумаг, в частности установленное для именных ценных бумаг требование об отражении новых владельцев в системе ведения реестра, привела к тому, что в настоящее время является обязательным отражение в системе ведения реестра залоговых обременении ценных бумаг (Временное положение о системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.95 № 3). [c.25]
Ведение реестра акционеров осуществляется на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. № 27 (Приложение 12). [c.120]