Эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии. Фактическое количество размещенных ценных бумаг указывается в отчете об итогах выпуска, представляемом на регистрацию. Доля неразмещенных ценных бумаг из числа, указанного в проспекте эмиссии, при которой эмиссия считается несостоявшейся, устанавливается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. [c.217]
В течение срока размещения ценных бумаг может быть размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске. В этом случае количество ценных бумаг этого выпуска уменьшается регистрирующим органом на число неразмещенных ценных бумаг на основании данных отчета об итогах их выпуска. [c.453]
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска). [c.482]
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета. [c.506]
Неразмещенные ценные бумаги [c.55]
Раздел 3. ЦЕННЫЕ БУМАГИ Счет № 907 "Неразмещенные ценные бумаги" [c.171]
Неразмещенные ценные бумаги [c.446]
Доля неразмещенных ценных бумаг из числа, указанного в проспекте эмиссии, при которой эмиссия считается несостоявшейся, устанавливается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. [c.479]
Итоги размещения ценных бумаг публикуются Е печати. Неразмещенные акции находятся в распоряжении Соната директоров общества и могут быть использованы им в качестве резерва для последующей эмиссии. [c.422]
Ценные бумаги Казначейства США Ссуды депозитным учреждениям Обязательства федеральных агентств Счет золотых сертификатов Счет сертификатов СДР Активы, депонированные в иностранной валюте Чеки и другие платежные документы на инкассо Прочие активы 266 148 112 6095 11 058 10018 26 928 5034 7736 (79,9%) (0,1%) (1,8%) (3,3%) (3,0%) (8,1%) (1,5%) (2,3%) Банкноты ФРС 280 117 (84,1%) Резервные депозиты депозитных учреждений 29 195 (8,8%) Депозиты Казначейства США 10 828 (3,3%) Депозиты иностранных государств 321 (0,1%) Отложенный (неразмещенный) кредит 4788 (1,4%) Прочие пассивы 2808 (0,8%) [c.406]
В случае неразмещения предусмотренной решением о выпуске акций доли акций, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся, а также в случае неразмещения ни одной ценной бумаги выпуска, такой выпуск признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется. [c.453]
ФРС принимает самое активное участие в финансировании военных и др. непроизводительных расходов гос-ва. Помимо выполнения крупных операций по размещению государственных займов, федеральные резервные банки сами скупают на огромные суммы государственные облигации. В период второй мировой войны они финансировали гос-во путем скупки всего остатка неразмещенных государственных ценных бумаг. За 1941 — 1945 гг. портфель обязательств казначейства у ФРС увеличился на 22 млрд. долл. Портфель государственных ценных бумаг у федеральных резервных банков составляет более половины всех их активов. [c.466]
Возобновление функционирования рынка государственных ценных бумаг практически не повлияло на объемы торгов ОБР. Они пользовались достаточно высоким спросом со стороны участников, что позволило Центральному банку реализовать на вторичных торгах практически все ОБР, неразмещенные на аукционах. 17.02.1999 г. была погашена последняя эмиссия ОБР. [c.564]
Наличие у СТЗ сложностей в поиске стратегического или крупного портфельного инвестора на российском рынке подтверждает и тот факт, что СТЗ в течение 1995 г. не смог разместить дополнительную эмиссию в размере 30 млрд руб., несмотря на подписанный в марте-апреле того же года договор о размещении акций с шестью крупными отечественными банками. Очевидно, сказались трудности на банковском рынке и сравнительно более высокая доходность финансового рынка. И только в начале 1996 г. 2/3 эмиссии (4 млн. акций) были проданы АОЗТ Геркулес — давнему стратегическому партнеру завода по поставкам металлопроката — по номинальной стоимости (условие проспекта эмиссии). Оставшиеся неразмещенными 2 млн акций предполагается капитализировать. Всего от начала проекта по выпуску депозитарных расписок первого уровня до получения 5 февраля 1996 г. разрешения от Комиссии по ценным бумагам США прошло девять месяцев. Проведенную работу можно условно разделить на два этапа. На первом — эмитент — Северский трубный завод получил разрешение SE на подачу в комиссию ограниченного пакета документов о выпуске депозитарных расписок, что весьма существенно, так как это позволяет не совершать трудоемкого и дорогостоящего перевода документации и отчетности завода в западные стандарты (СААР). [c.88]
Отчет регистрируется на то количество ценных бумаг, которое было реально размещено в ходе эмиссии (неразмещенный остаток аннулирует- [c.125]
Решением о размещении ценных бумаг путем подписки может быть определена доля ценных бумаг выпуска, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся. Такая доля не может быть меньше, чем 75 % от общего количества размещаемых ценных бумаг выпуска. [c.101]
Ценные бумаги, размещаемые путем открытой подписки, оставшиеся неразмещенными по итогам торгов, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг, могут быть приобретены только [c.109]
Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно превышать количества, указанного в учредительных документах, решении и проспекте о выпуске ценных бумаг. Наряду с этим в законодательстве устанавливается доля неразмещенных ценных бумаг из числа, указанного в проспекте эмиссии, при которой эмиссия считается несостоявшейся. Так, уже упоминавшимся Постановлением Правительства Об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации по предложению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг доля неразмещенных облигаций Центрального банка каждого выпуска, при которой эмиссия считается несостоявшейся, установлена в размере 80%. Согласно ст. 24 ФЗ О рынке ценных бумаг такая доля неразмещенных эмиссионных ценных бумаг, при которой эмиссия считается несостоявшейся, по общему правилу устанавливается ФКЦБ. [c.34]
На еврорынке присутствуют краткосрочные долговые обязательства со сроком обращения от одного до шести месяцев. Каждый их выпуск проходит процедуру андеррайтинга, синдицируется и размещается. В том случае, когда заемщику не удается разместить очередной выпуск долговых обязательств, члены синдиката обязуются выкупить оставшиеся неразмещенными ценные бумаги по цене, не ниже объявленной (ЛИБОР плюс маржа). [c.64]
Эмитент вправе начать размещение выпуска ценных бумаг только после его регистрации. Количество размещаемых ценных. бумаг не может превышать их количества, указанного в учредительных документах и проспектах об их выпуске. Эмитент вправе разместить меньшее количество бумаг, чем указано в проспекте эмиссии. Фактическое количество размещенных ценных бумаг приводят в отчете об итогах выпуска, представленном на регистрацию. Долю неразмещенных ценных бумаг из числа, представленного в проспекте эмиссии, при которой эмиссию признают несостоявшейся, определяет ФКЦБ России. [c.254]
Инвестиционный банк и другие члены эмиссионного синдиката могут гарантировать размещение всего выпуска бумаг на рынке. В этом случае корпорация-эмитент получает за свои бумаги цену предложения за вычетом установленной разницы цен (хотя андеррайтеры иногда получают вознаграждение в виде сочетания акций и варрантов, возможно, в качестве компенсации за меньшую разницу цен). Затем андеррайтеры продают ценные бумаги нового выпуска по цене публичного предложения (или более низкой) и могут сами купить некоторую долю выпуска. Беря на себя твердое обязательство (firm ommitment) продать весь выпуск, андеррайтеры, бесспорно, рискуют, ведь может так случиться, что часть выпуска окажется неразмещенной. [c.78]
В течение периода, когда выпуск еще неразмещен, инвестиционный банк может предпринимать попытки стабилизировать цену бумаг на вторичном рынке, проявляя готовность покупать бумаги нового выпуска по этой цене. Такая начальная поддержка (pegging) бумаг может продолжаться в течение максимум 10 дней с начала их официальной продажи. На количество покупаемых таким образом бумаг накладывается ограничение, которое, как правило, содержится в соглашении, заключаемом при формировании эмиссионного синдиката, так как его члены обычно делят поровну между собой операционные издержки. Если предполагается осуществлять начальную поддержку бумаг, то об этом должно быть сказано в проспектах эмиссии. [c.78]