Нормативные акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принимаются федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти в пределах их компетенции только по согласованию с Федеральной комиссией. [c.178]
Помимо федерального и регионального уровней регулирования РЦБ, важным элементом системы регулирования должны стать саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО). [c.180]
Федеральной комиссией создается консультативно-совещательный орган — Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в состав которого входят 25 членов представители государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений и независимые эксперты. [c.234]
Федеральная комиссия принимает решения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации и нормативных актов о ценных бумагах. [c.237]
Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг [c.242]
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — саморегулируемая ор- [c.242]
Экспертный совет состоит из 25 членов представителей государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений и независимых экспертов. [c.369]
В целях регламентации проведения проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, инвестиционных фондов, а также иных лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет [c.388]
Данная функция охватывает лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, применение квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также лицензирование органов государственного регулирования (для выдачи генеральной лицензии на лицензирование профессиональной деятельности) и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. [c.34]
Рынок ценных бумаг во всех странах является одним из наиболее регулируемых рынков, что обусловлено необходимостью обеспечения безопасности его участников, высокими финансовыми рисками, масштабностью операций. Такое регулирование осуществляется государственными органами и саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг. В России органом государственного регулирования выступает Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ФКЦБ). Посредническая деятельность, в том числе и финансовая, на рынке ценных бумаг в России регламентируется Законом РФ от 22 апреля 1996 г. №39-ФЗ О рынке ценных бумаг . [c.78]
Надо иметь в виду, что при решении вопроса о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг законодатель отводит определенную роль саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг, в качестве которых могут выступать организаторы торговли, в том числе фондовые биржи, а также иные добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующие в соответствии с ФЗ О эынке ценных бумаг и функционирующие на принципах некомммерческой организации (ст. 48). К их числу относятся, например, Национальная ассоциация участников рынка акций (НАУФОР), а также Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), Национальная фондовая ассоциация (НФА). Специфика деятельности саморегулируемых организаций связана с возложением на них части регулятивных функций на рынке ценных бумаг. Они учреждаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка, являющихся членами саморегулируемых организаций, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг. В соответствии с этими требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. [c.42]
Лицензирование саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ от 01.07.1997 № 24, которым утверждены Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положение о лицензировании саморегулируемых организаций-профессиональных участников рынка ценных бумаг. [c.48]
Участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты, владельцы ценных бумаг и участники сделок с ценными бумагами, регистраторы, депозитарии, брокеры, дилеры, номинальные держатели ценных бумаг, доверительные управляющие ценными бумагами, клиринговые организации, организаторы торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж, а также саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Возможность их участия на рынке ценных бумаг легитимируется общегражданским законодательством (ГК) и специальным законодательством (ФЗ О рынке ценных бумаг , постановлениями Правительства и другими подзаконными актами) и не нуждается в подтверждении. В отличие от эмитентов, граждан и организаций-владельцев ценных бумаг, выступающих в качестве их отчуждателей и приобретателей, все остальные участники рынка подлежат легитимации посредством совершения акта регистрации. Приобретая статус профессиональных участников рынка ценных бумаг, они оказывают услуги, в том числе взаимные, связанные с деятельностью, представляющей систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Регулирование рынка ценных бумаг, в том числе связей между его участниками, осуществляется на базе традиционных институтов гражданского права юридического лица, лицензирования, представительства, купли-продажи, поручения, комиссии и др. В соответствии с этим и ответственность их должна строиться с учетом норм упомянутых институтов и особенностей, присущих отношениям, складывающимся на рынке. Особенности последних учитываются законодателем при установлении мер ответственности за отдельные нарушения, допускаемые участниками рынка. Ответственность участников рынка ценных бумаг регулируется ФЗ О рынке ценных бумаг (ст. 26, 51) и ФЗ О защите прав и законных интересов [c.79]
Согласно п. 4 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг ФКЦБ РФ имеет право в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами. Немедленно после вступления в силу решения Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию. Кроме того, по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации (п. 5 ст. 44). [c.85]
Федеральная комиссия передала работу по рассмотрению документов заявителей на получение лицензии саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг. Были ликвидированы соответствующие структуры в региональных отделениях ФКЦБ России и создана фактически принудительная схема вступления профессиональных участников рынка ценных бумаг в СРО. [c.118]
Вместе с тем данное направление деятельности ФКЦБ не вполне соответствует реально сложившемуся состоянию законности в данной сфере. Контроль осуществляется слабо, подавляющая часть эмитентов и профессиональных участников вообще не проверяется. Проверки проводятся в основном по имеющимся сигналам о нарушениях в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Однако практика показывает, что нередки случаи, когда нарушение норм действующего законодательства происходит по согласию сторон и, соответственно, сигнала в ФКЦБ не поступает, вследствие чего нарушение остается без реагирования контролирующего органа. [c.121]
Постановления ФКЦБ России по вопросам, отнесенным к ее компетенции, обязательны для исполнения федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг. [c.366]
По поводу формирования механизма регулирования рынка ценных бумаг, включая отношения между ФКЦБ и органами государственного регулирования ФКЦБ и ее территориальными подразделениями ФКЦБ и саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг. [c.25]
Установление механизма лицензирования другой категории саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг преследует по сравнению с лицензированием профессиональной деятельности другую цель, а именно — формирование следующего уровня регулирования на рынке —уровня саморегулирования. В этой связи требования к саморегулируемым организациям и к порядку их лицензирования определяются отдельными актами ФКЦБ России. [c.33]
Смотреть страницы где упоминается термин Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
: [c.173] [c.173] [c.173] [c.175] [c.175] [c.176] [c.176] [c.176] [c.89] [c.89] [c.236] [c.236] [c.236] [c.239] [c.240] [c.364] [c.364] [c.364] [c.368] [c.368] [c.368] [c.391] [c.406] [c.24] [c.25] [c.25] [c.36]Смотреть главы в:
Банковское право -> Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг