Статья 9. Информирование инвесторов федеральными органами исполнительной власти, осуществляющими регистрацию выпусков ценных бумаг и лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг [c.312]
Федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, обязаны вести информационные базы данных, содержащие открытую и доступную для каждого заинтересованного лица информацию о всех выданных, приостановленных и аннулированных ими лицензиях. [c.312]
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ [c.916]
Кроме лицензирования, государственный контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг [c.459]
Лицензирующие органы, уполномоченные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии, вправе проверять деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензии таких органов. [c.390]
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица, включая кредитные организации, а также физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют перечисленные виды деятельности. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг нельзя совмещать свою деятельность с другими видами деятельности, не связанными с рынком ценных бумаг (например, с торговой деятельностью). Деятельность профессиональ-. ных участников подлежит обязательному лицензированию. [c.120]
Контрольные функции государства реализуются, прежде всего, путем регистрации ценных бумаг. Эмиссия ценных бумаг осуществляется исключительно на основе регистрации в уполномоченных государственных органах, если иное не установлено законодательными актами Российской Федерации. Эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им ценных бумаг только после регистрации их выпуска. Контрольная функция государства на рынке ценных бумаг реализуется также посредством лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе кредитных организаций) могут вестись лишь на основании специального разрешения — лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства о ценных бумагах. [c.693]
Услуги, предоставляемые кредитными организациями, страховщиками, негосударственными пенсионными фондами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказываемые в рамках их деятельности, подлежащей лицензированию, а также услуги, предоставляемые коллегией адвокатов 4- + [c.287]
На первичном рынке государственное регулирование сосредоточено на поддержании единого порядка выпуска (эмиссии) ценных бумаг в обращение посредством государственной регистрации проспектов эмиссии и путем аттестации, лицензирования деятельности профессиональных участников рынка. На вторичном рынке государственный контроль осуществляется посредством лицензирования деятельности профессиональных участников рынка и путем выдачи квалификационных аттестатов, дающих право на совершение определенных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также надзора за соблюдением антимонопольного законодательства. Особое место в регулировании развития рынка ценных бумаг занимает налогообложение операций (сделок) с ценными бумагами. [c.67]
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг наряду с запрещением и пресечением деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, является одним из методов государственного регулирования рынка ценных бумаг. В соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг (ст. 39) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии, выдаваемой ФКЦБ или уполномоченным ею органом на основании генеральной лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным [c.41]
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ — осуществляемое в соответствии со ст. 39 Закона № 39-ФЗ в целях регулирования рынка ценных бумаг лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой ФКЦБ или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. [c.319]
ПУРЦБ признаются осуществляющими дилерскую деятельность, если дилерская деятельность предусмотрена соответствующей лицензией, выданной участнику рынка ценных бумаг в порядке лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. [c.650]
Лицензирующий орган контролирует деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг и может отозвать лицензию при нарушении законодательства РФ. Подробности относительно лицензирования разных видов деятельности приведены в соответствующих постановлениях ФКЦБ. [c.221]
В процессе лицензирования и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг региональные отделения также осуществляют взаимодействие с такими саморегулируемыми организациями, как Национальная ассоциация участников фондового рынка — НАУФОР, Профессиональная ассоциация регистраторов, трансферагентов и депозитариев — ПАРТАД, и их территориальными подразделениями. [c.47]
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий 1) лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг 2) лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра 3) лицензией фондовой биржи. Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ (в том числе в качестве фондовой биржи) утвержден постановлением ФКЦБ от 15 августа 2000 г. № 10. [c.319]
Помимо государственного регулирования, координация действий профессиональных участников рынка ценных бумаг может осуществляться и саморегулируемыми организациями. В России такой организацией признается добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих в соответствии с федеральным законом на принципах некоммерческой организации с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации. Саморегулируемая организация должна быть учреждена не менее чем десятью членами и получить разрешение ФКЦБ. Такая организация устанавливает обязательные для своих членов правила профессиональной деятельности, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. В настоящее время в России действуют две такие организации. Это Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), контролирующая осуществление участниками брокерской и дилерской деятельности, и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), участвующая в лицензировании регистраторов и контроле за их деятельностью. [c.461]
Например, Московское региональное отделение (МРО) ФКЦБ осуществляет лицензирование регистраторской деятельности организаций, находящихся в Калужской, Московской, Рязанской, Смоленской, Тверской, Тульской, Ярославской областях и Москве. МРО ведет работу по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг. МРО делегированы полномочия по регистрации проспектов эмиссии при первичном и дополнительных выпусках ценных бумаг акционерными обществами, зарегистрированными на подведомственной территории. [c.23]
Естественно, лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в комбинации с контролем за их деятельностью, для чего ФКЦБ наделена соответствующими правами [c.176]
В числе основных функций, выполняемых ФКЦБ (см. также главу 10), большое значение имеет лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг введено ст. 39 Закона "О рынке ценных бумаг". Лицензированию подлежат все перечисленные выше виды профессиональной деятельности. Ее осуществляет ФКЦБ или другой орган на основании генеральной лицензии (лицензии на право лицензирования), выдаваемой ФКЦБ22. [c.220]