Кроме того, в обязанности организатора торговли входит предоставление заинтересованным лицам информации о совершенных через него сделках с указанием даты и времени заключения сделки, наименования, государственного регистрационного номера ценных бумаг, являющихся предметом сделок, а также цены каждой ценной бумаги и их общего количества. [c.422]
О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация дата и время заключения сделки, наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки, государственный регистрационный номер ценных бумаг, цена одной ценной бумаги, количество ценных бумаг (см. статью 9 Закона о рынке ценных бумаг). [c.54]
Четвертая задача фондовой биржи — обеспечение гласности, открытости биржевых торгов. Нужно иметь в виду, что биржа не гарантирует того, что вложенные в ценные бумаги средства обязательно принесут доход. Как дивиденды, так и курсовая стоимость акций, например, могут расти и падать, но фондовая биржа гарантирует, что участники торгов могут иметь достаточно достоверную информацию и располагать справедливыми правилами для формирования собственных суждений о доходности принадлежащих им ценных бумаг. Биржа обязана каждому заинтересованному сообщать о дате и времени заключения сделок, наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки, государственном регистрационном номере ценных бумаг, цене одной ценной бумаги и количестве проданных (купленных) ценных бумаг. При этом следует особо обратить внимание на то, что биржа должна обеспечить доступность информации, способной оказать влияние на рыночный курс ценных бумаг для всех участников биржевой торговли в одно и то же время. Кроме того, все они должны обладать одинаковой информацией, т.е. все должны находиться в одном положении. Биржа отвечает за централизованное распространение биржевой информации. Она также должна получать и комментировать любые решения правительства, которые могут повлиять на курсы тех ценных бумаг, которые котируются на ней. [c.131]
По каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется информация о дате и времени заключения сделки, цене одной ценной бумаги, количестве ценных бумаг, а также о наименовании и государственном регистрационном номере ценных бумаг. Указанная информация должна быть доступной для должностных лиц подразделений, обеспечивающих контроль за соблюдением правил организатора торговли, манипулированием ценами и использованием служебной информации, а также должностных лиц Федеральной комиссии или лиц, уполномоченных Федеральной комиссией для проведения проверок деятельности организаторов торговли. Организатор торговли обязан обеспечивать конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну. [c.56]
Для организации первичного размещения облигаций эмитент должен представить на биржу комплект документов. Например, Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ) требует предоставления следующих документов устава предприятия свидетельства о государственной регистрации эмитента документа, подтверждающего присвоение облигационному займу государственного регистрационного номера проспекта эмиссии анкеты ценной бумаги. Первичное размещение облигаций на ММВБ может быть проведено в форме аукциона или в режиме переговорных сделок (РПС). Возможен также смешанный вариант, когда сначала проводится аукцион по определению цены размещения, а затем заключаются сделки в РПС. [c.428]
Биржевые сделки с ценными бумагами подлежат регистрации. К регистрации принимаются сделки только с теми бумагами, которые прошли государственную регистрацию. Регистрация производится на основании договора или иного документа, подтверждающего совершение сделки в специальных учетных регистрах. На договоре регистрирующий орган делает отметку о дате и месте регистрации, указывает порядковый регистрационный номер. Отметка о регистрации заверяется подписью регистратора и печатью регистрирующего органа. Новый владелец ценной бумаги или его пред- [c.56]
Доступ к реестрам закрыт, информацию о них могут получить только представители финансовых органов, налоговой службы и правоохранительных органов в порядке доследования. На документе, подтверждающем совершение сделки, регистрирующий орган делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый регистрационный номер по учетным реестрам сделок с ценными бумагами. [c.142]
По поручению клиента-продавца депозитарий производит предварительное списание ценных бумаг с его счета депо и зачисляет их на буферный (промежуточный) счет депо. Покупатель для зачисления бумаг на свой счет должен произвести оплату сделки, налога на операции с ценными бумагами и регистрационного сбора. После того как его денежные средства поступят на клиринговый счет продавца, ценные бумаги списываются с буферного счета депо и зачисляются на счет депо покупателя. [c.177]
Все поступающие) на фондовую биржу ценные бумаги являются объектами биржевых операций. Биржевая операция — это сделка с ценными бумагами, заключенная между членами биржи или постоянными ее посетителями, оформленная запиской и зарегистрированная в регистрационной книге фондовой биржи, [c.133]
Основная сфера обращения фьючерсов по биржевым индексам — фондовая биржа. Использование фьючерсов удобно при управлении большими портфелями ценных бумаг крупных акционерных компаний (корпораций). Например, если финансовый менеджер (директор) пришел к выводу, что необходимо увеличить в портфеле долю облигаций. Тогда он продает фьючерский индексный контракт с акциями и покупает фьючерский индексный контракт с облигациями. Сделки на фондовой бирже считаются зарегистрированными с момента их фиксирования биржевым маклером (дилером) на основании устного заявления сторон путем записи в карточку регистрации сделок их основных параметров. Окончательное оформление каждой сделки происходит в регистрационной группе фондовой биржи в течение суток после окончания торгов. Сделка считается завершенной с момента подписания контракта брокерами продавца и покупателя. Контракт подписывается лицами, зарегистрированными на бирже, заверяется печатями брокеров и печатью фондовой биржи. Такой контракт имеет юридическую силу. [c.123]
В реальности регистрационная деятельность может быть затруднена. Например, крайне неудобно, когда для регистрации каждой сделки приходится постоянно ездить к регистратору, особенно если тот расположен далеко. Это очень замедляет исполнение сделок и сильно повышает стоимость регистрации. Да и эмитенту его реестр нужен не каждый день, а лишь в определенные моменты. По всем этим причинам широкое распространение должен получить институт номинального держателя . Номинальный держатель — это лицо, на которое в реестре записано некоторое количество ценных бумаг, тогда как на самом деле он их собственником не является. Номинальный держатель может реализовать права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца. Номинальный держатель сам ведет учет реальных собственников. Если старый и новый собственники ценной бумаги открыли счета у номинального держателя, то при купле-продаже меняется состояние счетов у номинального держателя, но общее количество ценных бумаг, записанных на него, остается неизменным и состояние его счета у регистратора не меняется. Поэтому не нужно далеко ехать к регистратору и оформлять у него произведенную сделку. Смена собственника оформляется у номинального держателя. Это очень удобно, если эмитент и его регистратор находятся далеко от основных финансовых рынков. Институт номинальных держателей позволяет приблизить место оформления смены собственника к месту совершения большинства сделок и вследствие этого значительно ускорить и удешевить регистрацию сделок. В те моменты, когда эмитенту нужен полный реестр владельцев его бумаг, регистратор посылает запрос номинальному держателю, и тот предоставляет ему полный список истинных собственников, чьи счета он ведет. Если номинальный держатель не предоставляет этого списка, то он несет от- [c.54]
В целях решения этих проблем, а также развития организованного рынка ценных бумаг, Указом Президента Кыргызской Республики от 10 мая 1999 года был введен механизм обязательной торговли и регистрации всех сделок с корпоративными ценными бумагами через торговые площадки. Другими словами была отменена внебиржевая торговля. В настоящий момент сделки с ценными бумагами на КФБ делятся на прямые (регистрационные сделки) и рыночные сделки. Сделки, заключаемые в торговой системе КФБ, имеющие встречные по отношению друг к другу приказов на продажу и покупку являются рыночными сделками. Биржевые сделки, заключаемые вне торговой системы КФБ, методом прямых заявок, являются прямыми (регистрационными) сделками. [c.246]
Это несоответствие выплаты и получения средств может стать причиной ненамеренного дневного овердрафта. Например, если учреждение выплачивает со своего счета в ФРС средства в 10 утра, поскольку оно ожидает получение платежа из другого источника до этого времени, то дневной овердрафт, показанный на рис. 16-1, может возникнуть ненамеренно. Такие овердрафты случаются в результате плохого планирования платежных операций, ошибочных переводов средств между финансовыми учреждениями, проблем с компьютерным оборудованием и программным обеспечением. Регистрационные операции с ценными бумагами по сети Fedwire особенно подвержены ситуации с ненамеренным овердрафтом, так как именно продавец ценной бумаги, а не покупатель обычно имеет свободу действий относительно времени поставки ценной бумаги. Обычно единственной оговоркой в соглашении о продаже ценных бумаг является тот факт, что перевод должен произойти до окончания рабочего дня. Поэтому продавец может в любой момент начать исполнять сделку в течение этого дня, в результате покупатель должен будет перевести средства раньше ожидаемого им времени, что может стать причиной дневного овердрафта. [c.418]
Часто бумажный чек при такого рода операциях не нужен. Как мы уже обсуждали в последней главе, система Fedwire связывает федеральные резервные банки округов с коммерческими банками, которые являются клиринговыми агентами специальных дилеров по государственным ценным бумагам. Компьютеры, связанные между собой через сеть Fedwire, списывают и начисляют средства по операциям на регистрационных счетах депозитных учреждений, обычно в тот же день, когда совершается сделка. Операции на открытом рынке в любой день длятся всего лишь около получаса. [c.432]
Из полученной в результате использования Фирмой переданных средств оплачивает услуги Фирмы, при необходимости оплачивает государственный гербовый сбор на операции с ценными бумагами в размере процента от суммы сделки, регистрационный сбор Биржи, [c.523]