Орган, который осуществляет расчеты по биржевым сделкам, регистрирует контракты, выступает гарантом их исполнения, устанавливает размер депозита (см. [Д 29]), принимает платежи депозита и маржи (см. [М 16]) и выплачивает разницу в ценах, определяет правила расчетов по различным видам сделок. Может быть организована как часть биржи или как самостоятельное юридическое лицо. Каждая фьючерсная сделка (см. [С 28]) оформляется не между конкретным покупателем и продавцом, а между ними и расчетной палатой. Доходы расчетной палаты формируются за счет регистрационного сбора и процента по депозитам и марже. [c.233]
Для организации первичного размещения облигаций эмитент должен представить на биржу комплект документов. Например, Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ) требует предоставления следующих документов устава предприятия свидетельства о государственной регистрации эмитента документа, подтверждающего присвоение облигационному займу государственного регистрационного номера проспекта эмиссии анкеты ценной бумаги. Первичное размещение облигаций на ММВБ может быть проведено в форме аукциона или в режиме переговорных сделок (РПС). Возможен также смешанный вариант, когда сначала проводится аукцион по определению цены размещения, а затем заключаются сделки в РПС. [c.428]
Биржевые сделки с ценными бумагами подлежат регистрации. К регистрации принимаются сделки только с теми бумагами, которые прошли государственную регистрацию. Регистрация производится на основании договора или иного документа, подтверждающего совершение сделки в специальных учетных регистрах. На договоре регистрирующий орган делает отметку о дате и месте регистрации, указывает порядковый регистрационный номер. Отметка о регистрации заверяется подписью регистратора и печатью регистрирующего органа. Новый владелец ценной бумаги или его пред- [c.56]
Профессиональные участники рынка ценных бумаг раскрывают указанную информацию (содержащую наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, вид и государственный регистрационный код ценных бумаг, наименование эмитента, цену одной ценной бумаги, количество ценных бумаг по соответствующим сделкам) не позднее пяти дней после окончания соответствующего квартала или после соответствующей разовой операции путем уведомления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченного ею органа. [c.227]
Доступ к реестрам закрыт, информацию о них могут получить только представители финансовых органов, налоговой службы и правоохранительных органов в порядке доследования. На документе, подтверждающем совершение сделки, регистрирующий орган делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый регистрационный номер по учетным реестрам сделок с ценными бумагами. [c.142]
Процедура регистрации состоит в занесении сотрудником Регистрационной палаты биржи данных о сделке в стандартную форму контракта, которому присваивается порядковый номер. Стороны подписывают контракт, а регистратор ставит на нем печать и свою подпись. Если регистрации нет, то [c.144]
Если интерес к выпуску начинает ослабевать, как правило, практикуется уменьшение количества предлагаемых акций или снижение их цены по сравнению с теми данными, которые указаны в регистрационных документах компании. В редких случаях компания может отложить размещение акций из-за недостаточного спроса. Если же сделка привлекает особое внимание инвесторов, то цена или количество предлагаемых акций могут быть увеличены по сравнению с первоначальным предложением. [c.86]
По поручению клиента-продавца депозитарий производит предварительное списание ценных бумаг с его счета депо и зачисляет их на буферный (промежуточный) счет депо. Покупатель для зачисления бумаг на свой счет должен произвести оплату сделки, налога на операции с ценными бумагами и регистрационного сбора. После того как его денежные средства поступят на клиринговый счет продавца, ценные бумаги списываются с буферного счета депо и зачисляются на счет депо покупателя. [c.177]
В Англии используются несколько видов налогообложения биржевых операций. В частности, существует так называемый гербовый налог. Его минимальный размер составляет 2 шиллинга для сделок, сумма которых не превышает 500 ф. ст. Более крупные сделки облагаются повышенным гербовым налогом. Кроме того, используется трансфертный налог. Его размер составляет 1% от стоимостного объема сделок. Существуют также регистрационный сбор, налог на выплаченные дивиденды и проценты в размере около 39%, налог на увеличение уставного капитала. Величина последнего составляет 0,5% от суммы выпуска акций и 0,25% от объема эмиссии облигаций. [c.297]
Кроме того, в обязанности организатора торговли входит предоставление заинтересованным лицам информации о совершенных через него сделках с указанием даты и времени заключения сделки, наименования, государственного регистрационного номера ценных бумаг, являющихся предметом сделок, а также цены каждой ценной бумаги и их общего количества. [c.422]
Если планируется серьезная сделка, а потенциальный партнер недостаточно знаком или не внушает доверия, СЛЕДУЕТ поинтересоваться у него наличием свидетельства о регистрации фирмы в торговом реестре или ином регистрационном органе страны его происхождения, а полученную информацию желательно перепроверить. [c.24]
БИРЖЕВАЯ СДЕЛКА - зарегистрированный биржевой договор (соглашение) между участниками торгов в соответствии с Законом о биржах. Порядок регистрации и оформления устанавливается биржей. Регистрация сделок осуществляется в регистрационном бюро по достижении сторонами соглашения о сделке. Сделка считается заключенной с момента ее регистрации. Регистрации подлежат следующие данные наименование и количество предполагаемого или запрашиваемого товара желаемая цена условия реализации условия и сроки расчета за поставки. Эта информация необходима для one- [c.50]
Все поступающие) на фондовую биржу ценные бумаги являются объектами биржевых операций. Биржевая операция — это сделка с ценными бумагами, заключенная между членами биржи или постоянными ее посетителями, оформленная запиской и зарегистрированная в регистрационной книге фондовой биржи, [c.133]
Регистрационный номер сделки купли-продажи или иное основание для выполнения операции. [c.257]
В России не только отсутствует единая федеральная система регистрации объектов недвижимости и прав на них, но и понимание этой проблемы на местном уровне. Всего в нескольких городах созданы организационные предпосылки для формирования земельного кадастра и регистрации прав собственности. Но заполнение кадастра и инвентаризация недвижимости идут крайне медленно из-за отсутствия средств. В момент совершения сделки с недвижимостью ненадежной оказывается и информация о границах участка, а также данные о правах на этот участок и собственности. Что же касается градостроительных ограничений на использование участка, то они, как правило, неизвестны, незаконны и могут быть определены или изменены администрацией уже при согласовании проекта строительства. Таким образом, риски покупателя, арендатора или залогодателя при совершении сделок с недвижимостью являются крайне высокими, а возможности их страхования ограничены. Нечего и говорить, что государство не только не гарантирует чистоту титулов и надежность прав на недвижимость, но и не компенсирует потери, вызванные даже его собственными регистрационными ошибками. [c.109]
Основная сфера обращения фьючерсов по биржевым индексам — фондовая биржа. Использование фьючерсов удобно при управлении большими портфелями ценных бумаг крупных акционерных компаний (корпораций). Например, если финансовый менеджер (директор) пришел к выводу, что необходимо увеличить в портфеле долю облигаций. Тогда он продает фьючерский индексный контракт с акциями и покупает фьючерский индексный контракт с облигациями. Сделки на фондовой бирже считаются зарегистрированными с момента их фиксирования биржевым маклером (дилером) на основании устного заявления сторон путем записи в карточку регистрации сделок их основных параметров. Окончательное оформление каждой сделки происходит в регистрационной группе фондовой биржи в течение суток после окончания торгов. Сделка считается завершенной с момента подписания контракта брокерами продавца и покупателя. Контракт подписывается лицами, зарегистрированными на бирже, заверяется печатями брокеров и печатью фондовой биржи. Такой контракт имеет юридическую силу. [c.123]
Представляемые для совершения регистрационных действий документы, подтверждающие право собственности на транспортные средства (номерные агрегаты), должны содержать дату и место их составления, сущность и условия сделки (решения государственного органа), в том числе стоимость транспортного средства, адреса, реквизиты и подписи сторон (для юридических лиц - подписи, заверенные печатью), сведения о транспортном средстве (марка, [c.51]
Сделки (договоры), направленные на установление, изменение и прекращение права собственности на снятые с учета в Госавтоинспекции транспортные средства, принимаются для производства регистрационных действий при условии представления паспортов транспортных средств, выданных и оформленных в установленном порядке. [c.52]
Если сделки (договоры), направленные на установление, изменение и прекращение права собственности на транспортные средства, номерные агрегаты, либо заявление и другой документ составлены и подписаны в отсутствие сотрудника регистрационного подразделения, подписавшие их должны лично подтвердить, что эти документы подписаны ими. Настоящее требование не применяется в отношении справок - счетов, выдаваемых предприятиями - изготовителями, торговыми предприятиями, гражданами - предпринимателями, имеющими лицензии на право торговли транспортными средствами и номерными агрегатами < >, либо документов, выдаваемых таможенными органами, органами социального обеспечения и Госавтоинспекцией, а также в случаях, когда подписи отсутствующих лиц удостоверены в установленном порядке. [c.52]
О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация дата и время заключения сделки, наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки, государственный регистрационный номер ценных бумаг, цена одной ценной бумаги, количество ценных бумаг (см. статью 9 Закона о рынке ценных бумаг). [c.54]
СБОРЫ —. разнообразные виды налогов, платежей, изъятий, которые в обязательном порядке вносятся предприятиями, организациями, гражданами в порядке оплаты услуг, оказываемых им государственными органами. Основными видами сборов являются административные, взимаемые с юридических и физических лиц за административные действия в их интересах бандерольный, взимаемый посредством продажи бандеролей, наклеиваемых на товар в виде свидетельства об уплате акцизного сбора, налога гербовый, взимаемый за регистрацию документов, государственная пошлина грузовой, представляющий оплату грузовладельцем услуг, оказываемых ему морским портом клиринговый, взимаемый расчетной палатой за регистрацию фьючерсного контракта комиссионные, взимаемые за посреднические услуги консульские, взимаемые за услуги консульств лицензионный, взимаемый за получение лицензий на экспорт и импорт патентный, взимаемый с юридических и физических лиц, имеющих доходы при занятиях промыслом портовые — платежи, которыми порт облагает суда. и грузы регистрационный, представляющий косвенный налог на сделки рыночный — плата за право торговли на рынке страховой — плата за страхование пассажиров и багажа таможенные — дополнительные сборы, взимаемые сверх таможенных пошлин. [c.356]
С августа 1998 г. на территории области действует регистрационная палата. Регистрации подлежат все сделки, связанные с арендой недвижимости, независимо от того, кто выступает, в роли арендатора, арендодателя — государственное или коммерческое предприятие и на какой срок заключается сделка по аренде недвижимого имущества — на один месяц или на три года. [c.182]
Правомерно ли включение в состав затрат арендной платы коммерческой организацией (арендатором), арендующей недвижимое имущество у другой коммерческой организации (арендодателя) без регистрации сделки в регистрационной палате [c.182]
Четвертая задача фондовой биржи — обеспечение гласности, открытости биржевых торгов. Нужно иметь в виду, что биржа не гарантирует того, что вложенные в ценные бумаги средства обязательно принесут доход. Как дивиденды, так и курсовая стоимость акций, например, могут расти и падать, но фондовая биржа гарантирует, что участники торгов могут иметь достаточно достоверную информацию и располагать справедливыми правилами для формирования собственных суждений о доходности принадлежащих им ценных бумаг. Биржа обязана каждому заинтересованному сообщать о дате и времени заключения сделок, наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки, государственном регистрационном номере ценных бумаг, цене одной ценной бумаги и количестве проданных (купленных) ценных бумаг. При этом следует особо обратить внимание на то, что биржа должна обеспечить доступность информации, способной оказать влияние на рыночный курс ценных бумаг для всех участников биржевой торговли в одно и то же время. Кроме того, все они должны обладать одинаковой информацией, т.е. все должны находиться в одном положении. Биржа отвечает за централизованное распространение биржевой информации. Она также должна получать и комментировать любые решения правительства, которые могут повлиять на курсы тех ценных бумаг, которые котируются на ней. [c.131]
Оформленная в регистрационной книге или карточке сделка имеет юридическую силу. Она может быть расторгнута в порядке, установленном биржей. При этом не допускается расторжение сделок в одностороннем порядке. [c.149]
В реальности регистрационная деятельность может быть затруднена. Например, крайне неудобно, когда для регистрации каждой сделки приходится постоянно ездить к регистратору, особенно если тот расположен далеко. Это очень замедляет исполнение сделок и сильно повышает стоимость регистрации. Да и эмитенту его реестр нужен не каждый день, а лишь в определенные моменты. По всем этим причинам широкое распространение должен получить институт номинального держателя . Номинальный держатель — это лицо, на которое в реестре записано некоторое количество ценных бумаг, тогда как на самом деле он их собственником не является. Номинальный держатель может реализовать права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца. Номинальный держатель сам ведет учет реальных собственников. Если старый и новый собственники ценной бумаги открыли счета у номинального держателя, то при купле-продаже меняется состояние счетов у номинального держателя, но общее количество ценных бумаг, записанных на него, остается неизменным и состояние его счета у регистратора не меняется. Поэтому не нужно далеко ехать к регистратору и оформлять у него произведенную сделку. Смена собственника оформляется у номинального держателя. Это очень удобно, если эмитент и его регистратор находятся далеко от основных финансовых рынков. Институт номинальных держателей позволяет приблизить место оформления смены собственника к месту совершения большинства сделок и вследствие этого значительно ускорить и удешевить регистрацию сделок. В те моменты, когда эмитенту нужен полный реестр владельцев его бумаг, регистратор посылает запрос номинальному держателю, и тот предоставляет ему полный список истинных собственников, чьи счета он ведет. Если номинальный держатель не предоставляет этого списка, то он несет от- [c.54]
По каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется информация о дате и времени заключения сделки, цене одной ценной бумаги, количестве ценных бумаг, а также о наименовании и государственном регистрационном номере ценных бумаг. Указанная информация должна быть доступной для должностных лиц подразделений, обеспечивающих контроль за соблюдением правил организатора торговли, манипулированием ценами и использованием служебной информации, а также должностных лиц Федеральной комиссии или лиц, уполномоченных Федеральной комиссией для проведения проверок деятельности организаторов торговли. Организатор торговли обязан обеспечивать конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну. [c.56]
Это несоответствие выплаты и получения средств может стать причиной ненамеренного дневного овердрафта. Например, если учреждение выплачивает со своего счета в ФРС средства в 10 утра, поскольку оно ожидает получение платежа из другого источника до этого времени, то дневной овердрафт, показанный на рис. 16-1, может возникнуть ненамеренно. Такие овердрафты случаются в результате плохого планирования платежных операций, ошибочных переводов средств между финансовыми учреждениями, проблем с компьютерным оборудованием и программным обеспечением. Регистрационные операции с ценными бумагами по сети Fedwire особенно подвержены ситуации с ненамеренным овердрафтом, так как именно продавец ценной бумаги, а не покупатель обычно имеет свободу действий относительно времени поставки ценной бумаги. Обычно единственной оговоркой в соглашении о продаже ценных бумаг является тот факт, что перевод должен произойти до окончания рабочего дня. Поэтому продавец может в любой момент начать исполнять сделку в течение этого дня, в результате покупатель должен будет перевести средства раньше ожидаемого им времени, что может стать причиной дневного овердрафта. [c.418]
Часто бумажный чек при такого рода операциях не нужен. Как мы уже обсуждали в последней главе, система Fedwire связывает федеральные резервные банки округов с коммерческими банками, которые являются клиринговыми агентами специальных дилеров по государственным ценным бумагам. Компьютеры, связанные между собой через сеть Fedwire, списывают и начисляют средства по операциям на регистрационных счетах депозитных учреждений, обычно в тот же день, когда совершается сделка. Операции на открытом рынке в любой день длятся всего лишь около получаса. [c.432]
DK (1) См. don t know (the trade) ( не знаю (о сделке)). (2) Операция с акциями между двумя брокерами, которая поставлена под сомнение из-за некоторых расхождений в регистрационных записях. [c.111]
Кредиторы - разовые посетители допускаются на аукцион без дополнительных ограничений. Заемщики - разовые посетители, не имеющие места на бирже, но желающие участвовать в приобретении лотов, должны оплатить входной билет на биржу или обратиться в брокерскую контору МЦФБ. Перед началом аукциона заемщики проходят регистрацию, получают список лота и регистрационный номер. Заемщик и кредитор оформляют заключенную аукционную сделку по размещению денежных ресурсов договором на межбанковский кредит, депозитный вклад или коммерческий кредит. Заемщик, совершивший аукционную сделку и участвующий в оформлении юридических документов по разыгранному лоту, уплачивает бирже комиссионный сбор в размере 3,5% годовых единовременно от суммы сделки без учета НДС, из которых 2,5% переводятся на счет брокерской конторы, представляющей интересы кредитора. [c.301]
Представляемые для совершения регастрационных действий документы, удостоверяющие право собственности на транспортные средства, номерные агрегаты, должны содержать дату и место их составления, сущность и условия сделки (решения государственного органа), в том числе стоимость транспортного средства, адреса, реквизиты и подписи сторон (для юридических лиц - подписи, заверенные печатью), сведения о транспортном средстве (марка, модель, модификация (тип), год выпуска, идентификационный номер транспортного средства (VIN), если он присвоен организацией-изготовителем, цвет, порядковый производственный номер шасси. (рамы), кузова (коляски, прицепа), двигателя, серию, номер, дату выдачи паспорта транспортного средства и (или) регистрационного документа и наименование организаций, их выдавших. [c.162]
При заключении сделки брокер-продавец выписывает билет (карточку-заказ), который подписывается покупателем и передается в отдел регистрации и контроля за исполнением биржевых сделок для подготовки договора (контракта). При этом брокер-продавец предоставляет гарантию поставки товара, а брокер-покупатель — гарантию оплаты товара. В установленный срок брокеры-участники сделки обязаны оплатить бирже за услуги по заключению договора взнос, величина которого определяется в процентах от суммы сделки. При оформлении и регистрации договоров брокеры подписывают три экземпляра документа, по одному из которых выдаются сторонам сделки, а третий экземпляр остается на бирже. Договору присваивается регистрационный номер, и на всех его экземплярах проставляется штамп отдела регистрации биржевых сделок. Договор поставки может быть о4юрмлен брокерами вне биржи, но при этом он обязательно должен быть зарегистрирован в установленный срок в отделе регистрации биржевых сделок. [c.149]