В настоящее время в качестве местных российских кастодианов по программам АДР выступают следующие банки [c.80]
Кастодиан выполняет ряд важных функций по программам АДР, в частности [c.81]
Кроме перечисленных функций кастодиан может оформлять и выплачивать дивиденды и проценты, поступающие клиентам, информировать своих клиентов о корпоративных действиях эмитентов и выполнять связанные с ними распоряжения, голосовать по доверенности, осуществлять брокерские операции с ценными бумагами, осуществлять доверительное управление ценными бумагами. Кастодиан отчитывается перед клиентами [c.147]
В зависимости от поставленных целей, кастодиан может сформировать портфель с необходимой степенью ликвидности, доходности и риска. Это достигается комбинированием ценных бумаг с различными значениями этих показателей. Если, например, часть портфеля составлена из государственных ценных бумаг, а, следовательно, имеет высокую ликвидность, среднюю доходность и низкую степень риска, то в другую можно включить более доходные, но и более рискованные, ценные бумаги предприятий. [c.149]
По для осуществления кастодиальной деятельности требуется не только наличие специалистов в этой области, но и соответствующего законодательства, отвечающего мировым требованиям. Последнее необходимо в связи с тем, что из западных инвесторов спрос на кастодиальные услуги предъявляют, в основном, институциональные, а, следовательно, деятельность кастодианов должна отвечать требованиям, как российского законодательства, так и западного. [c.150]
Хранитель активов фонда (в зависимости от типа фонда и страны — депозитарий, попечитель, кастодиан) хранит и ведет учет имущества фонда, осуществляя при этом контрольные функции за законностью действий управляющей компании по отношению к имуществу фонда является номинальным держателем активов фонда, осуществляет сделки с имуществом фонда по инструкции управляющего. [c.122]
Аксенова Г., Агеев А. Роль депозитариев и кастодианов в инфраструктуре [c.182]
Укрепление курса евро делает европейских кастодианов более [c.47]
Кастодиан. Основной задачей кастодиана является предоставление клиенту [c.20]
Поскольку "кастодиан" ассоциируется в представлении инвестора прежде [c.24]
Таким образом, в деятельности кастодианов выделяются две составные [c.26]
Взаимодействие с клиентами, где каждый кастодиан действует на основании [c.26]
Схема взаимодействия депозитариев и кастодианов с другими участниками [c.26]
Внешторгбанк", ОНЭКСИМ банк. Эти российские банки получили разрешение от Комиссии по ценным бумагам США, как полностью отвечающие условиям Правила l7f-5. "Внешторгбанк" является кастодианом по программам АДР на 5 траншей ОВГВЗ. [c.81]
Как было выше отмечено, кастодиан может выполнять операции с переданными на хранение активами не только по поручению клиента, но и, если он наделен соответствующими полномочиями, управлять ими самостоятельно. При этом кастодиан, осуществляя продажу одних активов и покупку других, формирует портфель ценных бумаг. Его отдельные составляющие могут приносить доход либо в виде начисляемых по ним процентов и дивидендов, либо в виде прироста капитала, то есть, разницы между ценой на опредеяешгую дату и ценой, по которой была куплена данная ценная бумага. [c.149]
При кредитовании под залог кастодиан может выступать, как в роли кредитора, так и в роли представителя клиента при получении кредита у третьего лица. Эти функции тесно связаны с рассмотренной выше - доверительным управлением ценными бумагами клиента,- так как здесь касто-диану также необходимо эффективно управлять портфелем. В первом случае, получив ценные бумаги в качестве залога, кастодиан может либо провести с ними ряд операций на рынке и получить дополнительный доход, либо заложить их, а на полученную сумму сформировать свой портфель. Во втором случае, кастодиан берет кредит под залог имеющихся активов и направляет его на покупку ценных бумаг, которые, по его мнению, должны принести доход (повысить ликвидность или снизить рискованность портфеля). [c.150]