Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. [c.193]
Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором. [c.205]
Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором. [c.78]
Депозитная деятельность — оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг или учету и переходу прав на эти бумаги. Депозитарий — юридическое лицо, которое является профессиональным участником фондового рынка и осуществляет присущую ему деятельность на данном рынке. Депонент — лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг или учету прав на них. Взаимоотношения между депозитарием и депонентом регулируют депозитарным договором (договором о счете депо ), оформляемым в письменной форме. Заключение такого договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. [c.279]
Счет депо открывается на основе депозитарного договора (договора о счете депо). Кроме того, депонент должен заполнить анкету клиента (с указанием данных о себе) и анкету счета депо (с указанием всех параметров этого счета, в том числе его попечителей). [c.198]
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР (ДОГОВОР О СЧЕТЕ ДЕПО) - договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. [c.140]
Депозитарный договор (договор о счете [c.896]
Один депозитарий может быть клиентом другого. Например, владелец поместил акции на счет депо в депозитарии № 1 (и назначил его номинальным держателем). Если иное не сказано в депозитарном договоре, депозитарий № 1, в свою очередь, может передать эти акции в другой депозитарий (назовем его депозитарий № 2). При этом депозитарий № 1 открывает счет депо в депозитарии № 2 на свое имя. Ценные бумаги клиентов на этом счете учитываются суммарно и обезличенно — кто их владельцы, депозитарий № 2 не знает. В реестре эти акции тоже переводятся со счета депозитария № 1 на счет депозитария №2 (т. е. делается перевод акций со счета одного номинального держателя в пользу другого). В итоге получается матрешка из номинальных держателей. Получить информацию о реальных владельцах можно, лишь идя по цепочке номинальных держателей. Если держателю реестра надо созвать собрание акционеров, он потребует список владельцев акций от депозитария № 2, а тот переадресует это требование депозитарию № 1. [c.199]
Возможность стать заемщиком ломбардных кредитов реализуется только тогда, когда в договоре о счете депо предусмотрен учет залоговых обременении прав на Облигации, в частности открытие разделов "блокировано в залоге", назначение в качестве оператора счета Банка России, порядок исполнения поручений депо на перевод ценных бумаг на указанный раздел. Таким образом, Дилерам и инвесторам необходимо заключить дополнительные соглашения к договору, предусматривающему депозитарное обслуживание операций с ГКО и ОФЗ-ПК с Уполномоченным депозитарием, который ведет счет депо данного лица (ММВБ и Дилером-Субдепозитарием соответственно). [c.38]
Депозитарный договор (договор счета депо) -договор о ведении депозитарием депозитарной деятельности в пользу депонента. [c.200]
Как уже отмечалось выше, инвестором может выступать юридическое или физическое лицо (не дилер), приобретающее ГКО/ОФЗ на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления, имеющее право на владение ГКО/ОФЗ в соответствии с действующим законодательством и параметрами выпусков ГКО/ОФЗ. Инвестор заключает договор с дилером (а дилер - с Банком России, причем контракт периодически перезаключается). Договоры с физическими лицами заключаются на тех же условиях, что и с юридическими. Разница состоит в характере требуемых документов и в возможности вносить и снимать деньги наличными. В договоре между инвестором и дилером определяется весь порядок учета прав на ГКО, денежных расчетов, обмена документацией, а также размер вознаграждения дилера (при этом некоторые пункты включены по распоряжению Центрального банка). При заключении договора инвестор должен предоставить дилеру нотариально заверенную копию учредительного договора, свидетельство о регистрации, справку Госкомстата РФ с кодами, приказы о назначении должностных лиц, банковскую карточку, при получении которой и после заключения договора дилер открывает инвестору денежный счет у себя и счет депо в депозитарной системе (принадлежащие инвестору облигации хранятся в депозитарии биржи), а дилер только передает инвестору информацию о состоянии счета депо . Инвестор может иметь несколько счетов депо у разных дилеров и переводить принадлежащие ему бумаги с одного счета депо на другой - т. е. всегда имеет возможность вернуть свои деньги (через перевод бумаг на другого дилера, продажу и снятие денег со счета) дополнительный контроль за возвратностью средств ведет Банк России. [c.459]
Депозитарий не имеет права обуславливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценной бумагой, передаваемой депозитарию. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо депонентов депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и сведения о депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. [c.351]
Для работы с депозитарием клиенты предоставляют стандартный набор документов (учредительные документы, карточку с образцами подписей, список уполномоченных лиц и т.д.), заполняют анкету и заключают с депозитарием договор о ведении счетов-депо (депозитарный договор). Такой договор предусматривает обязанность депозитария брать па хранение ценные бумаги клиентов, обслуживать эти ценные бумаги, выдавать на них сертификаты либо выписки со счета-депо и, по требованию клиента, производить перерегистрацию прав собственности на хранящиеся ценные бумаги в пользу третьих лиц. [c.147]
Согласно ст. 7 Закона о РЦБ депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором. На самом же деле депозитарий обязан сделать это для того, чтобы совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги могли удостоверять права на бумаги. Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, уже не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг, поскольку в реестре держателем всех бумаг указан номинальный держатель—депозитарий. Теперь уже не реестродержатель, а депозитарий несет риск за ненадлежащее исполнение обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Соответственно депозитарий, так же как и реестродержатель, несет риск независимо от наличия вины. [c.205]
Банк в рамках выполнения депозитарных услуг открывает внебалансовый счет ДЕПО где учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие депоненту. При этом между банком и клиентом оформляется договор об открытии счета ДЕПО. Заключение договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности и всех прав владельца ценных бумаг. При заключении договора об открытии счета ДЕПО депоненты вправе потребовать от банка свидетельство, выданное Центральным банком РФ, о регистрации депозитария банка. Все сведения о зарегистрированных банках-депозитариях сосредоточиваются в Управлении ценных [c.65]
Обращение ценных бумаг до принятия в 1996 году Федерального закона О рынке ценных бумаг регулировалось отдельными нормативными актами Министерств и ведомств, а также указами Президента и постановлениями Правительства РФ. К числу наиболее важных документов, которые оказали значительное влияние на обращение ценных бумаг в России, можно отнести Указ Президента РФ от 07.10.92 г. № 1186 О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных организаций , которым были утверждены положение об инвестиционных фондах типовой проспект эмиссии инвестиционного фонда, основные положения депозитарного договора и другие документы, Указ Президента РФ от 16.11.92 г. № 1391 О продаже объектов приватизации за приватизационные чеки , Указ Президента РФ от 12.02.93 г. № 216 О мерах по регулированию порядка обращения и погашения приватизационных чеков , Указ Президента РФ от 27.10.93 г. № 1769 О мерах по обеспечению прав акционеров , которым предписывается порядок ведения реестров акционеров Указ Президента РФ от 10.06.94 г. № 1182 О выпуске в обращение жилищных сертификатов Указ Президента РФ от 04.11.94 г. № 2063 О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации (см. также редакцию Указа Президента РФ от 22.03.96 г. № 413), которым определены виды предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг Указ Президента РФ от 11.06.94 г. № 1233 О защите интересов инвесторов , определяющий порядок размещения акций, который, в частности, предусматривает, что открытые акционерные общества обязаны ежеквартально публиковать баланс, счет прибылей и убытков (п. 6) Указ Президента РФ от 20.12.94 г. №2203 О некоторых мерах упорядочения деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации . [c.158]
Сейчас во многих странах ценные бумаги выпускаются преимущественно в безналичной форме. Если бумага наличная, то владелец ценной бумаги вправе требовать выдачи ему на руки документа(ов), удостоверяющего право собственности на принадлежащие ему ценные бумаги, и эти документы должны быть собственнику выданы. Такие документы называются сертификатами ценных бумаг. Эмитент обязан обеспечить изготовление необходимого числа сертификатов, достаточно хорошо защищенных от подделок. Это хлопотно и недешево. Для безналичной бумаги в соответствии с условиями выпуска владелец не вправе требовать выдачи на руки сертификата и право собственности устанавливается на основании записи на счетах депозитария или регистратора. На руки депоненту выдаются в соответствии с условиями депозитарного договора различные выписки или аналогичные документы, свидетельствующие о состоянии счета депо. В этом случае безналичная форма хранения ценной бумаги становится единственно возможной. Следует помнить, что для одной ценной бумаги запись, устанавливающая ее собственника, в каждый момент может находиться только в одном месте, т. е. не может быть так, чтобы право собственности на одну и ту же бумагу устанавливалось записями в двух депозитариях или в депозитарии и у регистратора. Клиент может иметь несколько счетов в разных депозитариях, но одна ценная бумага в каждый конкретный момент учитывается на каком-то одном из его счетов. Копии этого счета могут в целях обеспечения надежности храниться еще где-то, но местонахождение оригинала фиксировано. [c.116]
При составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов), необходимые для реализации прав владельцев получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах клиентов (депонентов) в порядке, предусмотренном депозитарным договором. [c.302]
Выше мы отметили, что инвестиционные фонды заключают договоры с депозитариями, хранящими их средства и ценные бумаги, а также ведущими расчеты с инвесторами. Российский Закон О рынке ценных бумаг подробно раскрывает понятие депозитарной деятельности. Согласно закону депозитарная деятельность представляет собой оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий данную деятельность, называется депозитарием. Депозитарием может выступать только юридическое лицо. Инвестор, заключивший с депозитарием договор на хранение ценных бумаг и/или учет прав на них, называется депонентом. Для учета ценных бумаг вкладчику открывается в депозитарии счет, именуемый счет депо . [c.27]
Операции купли-продажи ценных бумаг, осуществляемые организациями от своего имени и за свой счет, налогом не облагаются. Все иные операции с ценными бумагами, такие как изготовление, хранение, ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, на основе заключенных договоров, внесение в реестр записей о переходе прав собственности, предоставление клиентам информации о движении ценных бумаг, депозитарные услуги подлежат обложению налогом в общеустановленном порядке. [c.163]
В соответствии с законодательством отношения между депозитариями и их клиентами строятся на основе так называемого депозитарного договора (договор о счете депо — тождественное понятие). Сторона, предоставляющая депозитарные услуги, именуется депозитарием, другая сторона — депонентом. В качестве депонента депозитария мргут выступать физические или юридические лица, которые являются собственниками либо владельцами ценных бумаг, а также лица, являющиеся номинальными держателями, залогодержателями и доверительными управляющими ценных бумаг. Договор должен быть заключен в письменной форме, при этом в нем в качестве существенных условий должны присутствовать стандарты (условия) депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием. Предметом данного договора является предоставление услуг депозитарием по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав, а также иных услуг, содействующих реализации владельцами их прав по ценным бумагам. [c.406]
В настоящее время депозитарный учет на рынке регулируется Положением о порядке депозитарного учета на Организованном рынке ценных бумаг от 28.02.96 № 35, утвержденным Приказом ЦБ РФ от 28.02.96 № 02-51 (в ред. Приказа от 04.06.96 № 02-196а). Это Положение рассчитано, в частности, и на регламентацию депозитарного учета залоговых обременении прав на ценные бумаги. Несмотря на то, что Положением регулируется депозитарный учет далеко не всех видов ценных бумаг, оно может быть использовано в качестве рекомендаций, например при заключении договоров о счете депо или создании операционных регламентов деятельности Депозитариев. [c.29]
Приватизационные чеки могли быть реализованы с помбщью специализированных инвестиционных фондов, которые их аккумулировали и продавали гражданам собственные акции, доход по которым выплачивался за счет приобретения фондом акций предприятий. Указом Президента РФ № 1186 от 07.10.1992 г. О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий утверждены Положение о специализированных инвестиционных фондах приватизации Положение об инвестиционных фондах Примерный устав инвестиционного фонда Основные положения депозитарного договора, другие документы2. [c.73]
Управляющая компания может размещать и выкупать инвестиционные паи самостоятельно или заключить соответствующие договоры с агентами по размещению и выкупу паев. Агентами паевого фонда могут выступать только юридические лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую или депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, а также кредитные организации, специализированный депозитарий и Федеральная служба почтовой связи. Наличные денежные средства вправе принимать только агенты-банки и только на основании поручения о перечислении этих денег на счет паевого фонда. Использование агентов по размещению и выкупу паев не освобождает управляющую компанию от ответственности перед инвесторами и владельцами паев фонда. Нарушение агентами требований, установленных ФКЦБ к агентской деятельности, могут привести к приостановлению или аннулированию лицензии управляющей компании. [c.227]