Требования к деятельности регистратора

ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА [c.497]

Требования к деятельности регистратора [c.190]

Однако для того чтобы нормально работал рынок ценных бумаг, безусловно, нельзя ограничиться только инклюзиями в законодательство. Это должна быть система мер государства, которая бы действовала широкомасштабно по всем направлениям. Здесь надо, чтобы наряду с совершенствованием законодательной базы активно работали и контролирующие органы. Как показывает анализ, распространенность правонарушений в рассматриваемой сфере по-прежнему достаточно высока. Нередко незаконные действия регистраторов и депозитариев по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги к третьим лицам нарушают права акционеров, в том числе государства как собственника акций крупных акционерных обществ. Порой доходит до абсурда. Некоторые стратегически важные предприятия, прежде всего оборонного комплекса, вопреки требованиям действующего законодательства периодически оказываются под контролем иностранных фирм, покупающих крупные пакеты акций, что нередко является следствием необеспечения органами того же Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства выполнения функций государственного контроля за движением акций в уставном капитале хозяйственных обществ. Статья 18 Федерального закона О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках предусматривает возможность таких сделок только с предварительного согласия органов Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства. Однако это ведомство пока чрезвычайно редко в полной мере реализует свои полномочия, предоставленные ему законом. Обращения в суды или направления в соответствующие правоохранительные органы материалов для решения вопросов о возбуждении уголовных дел по признакам преступлений, связанных с нарушением антимонопольного законодательства, носят исключительный характер. [c.8]

В случае размещения именных облигаций посредством закрытой подписки учет прав на такие облигации может осуществляться регистраторами или депозитариями, имеющими лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В случае учета прав на указанные облигации регистратором или депозитарием, не являющимся юридическим лицом в соответствии с законодательством Российской Федерации либо не отвечающим требованиям, установленным нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, публичное обращение таких облигаций возможно только после передачи учета прав на все облигации соответствующего выпуска депозитарию (депозитариям), являющемуся юридическим лицом в соответствии с законодательством Российской Федерации и отвечающему требованиям, установленным нормативными правовыми актами Федеральной комиссии 1. [c.227]

В штате реестродержателя должно быть не менее двух специалистов, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Некоторые особые требования предусмотрены в законодательстве по поводу руководства организации-регистратора. [c.181]

РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ - документ, в котором содержится информация об эмитенте ценных бумаг (размере уставного капитала, количестве и номинальной стоимости акций и др.), их владельцах и номинальных держателях, о выплате дивидендов, о депозитарии (если имеется) и др. Ведение Р.а. осуществляется непосредственно акционерным обществом либо по его поручению банком, инвестиционным институтом, депозитарием. Ведение Р.а. может осуществлять также и специализированный регистратор, осуществляющий данную деятельность на коммерческой основе. Всякий держатель Р.а. обязан уведомлять акционерное общество обо всех изменениях в реестре подтверждать по требованию акционера его право собственности на акции путем выдачи выписки из реестра вносить в Р.а. все необходимые изменения и дополнения информировать акционеров о правах, удостоверенных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав и др. [c.195]

Договор, заключенный между регистратором и трансфер — агентом, должен быть зарегистрирован регистратором в саморегулируемой организации, имеющей лицензию Федеральной комиссии и объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, согласно установленным ею требованиям. [c.385]

Для обеспечения деятельности центрального депозитария необходимо принятие специального закона О Центральном депозитарии . В дальнейшем должны быть осуществлены мероприятия, связанные с приведением деятельности центрального депозитария, системы учета прав на ценные бумаги и системы расчетов на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями, связанными с его статусом. К этим мероприятиям следует отнести согласование стандартов деятельности и тарифов центрального депозитария, открытие счетов в реестрах и счетов депо в расчетных депозитариях, заключение договоров с организаторами торговли и установление технических средств, обеспечивающих взаимодействие с регистраторами и депозитариями. Централизация расчетов ценными бумагами приведет к сокращению сроков завершения расчетов, а также к введению режима поставки против платежа для организованного рынка ценных бумаг. [c.382]

Неснижаемый остаток денежных средств на счетах заявителя, а также средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях (ГКО), облигациях государственного сберегательного займа (ОГСЗ), облигациях федерального займа (ОФЗ), облигациях государственного валютного облигационного займа и государственных ценных бумагах субъекта Российской Федерации (по месту нахождения заявителя) на момент подачи заявки и в течение всего срока деятельности регистратора должен составлять не менее 20 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего Положения. В случае, если заявитель имеет договор страхования своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам в результате осуществления им деятельности в качестве регистратора, зарегистрированный саморегулируемой организацией, имеющей лицензию Федеральной комиссии и объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, должен составлять не менее 10 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего Положения. Данное требование является обязательным для регистратора в течение всего периода его деятельности. [c.380]

Статус депозитария и лицензирование депозитарной деятельности. Депозитарием может быть только юридическое лицо. В нормативных документах нет требования к депозитарной деятельности как исключительной, равно как и запрета на ее совмещение с другими видами деятельности на РЦБ, кроме деятельности регистратора. Депозитарную деятельность организации лицензирует ФКЦБ. [c.306]

Достижение этого состояния предприятий возможно только на основе создания эффективного менеджмента на них (подробно см. гл. 30). Конкретная программа по реформированию предприятия принимается его собственником (для государственных унитарных предприятий — уполномоченным органом исполнительной власти, для коммерческих организаций — общим собранием их учредителей). Набор мероприятий для реформирования составляется с учетом как наличия правовых актов по деятельности предприятий различных видов (к примеру, это можно сказать о передаче независимому регистратору ведения реестра акционеров1 для акционерных обществ о проведении реструктуризации задолженности по платежам в бюджет и др.), так и с учетом особенностей их функционирования, уровня развития и соответствия современным требованиям тех или иных компонентов его менеджмента. [c.188]

Передача независимому регистратору ведения реестра акционеров (для акционерных обществ) осуществляется с целью повышения инвестиционной привлекательности предприятия за счет уменьшения риска от недобросовестных действий руководства предприятия. Для достижения этой цели рекомендуется передать ведение реестра акционеров независимому регистратору. Ведение реестра акционеров независимым регистратором позволит создать системы регистрации прав акционеров, а также регистрации прав пользования, владения и распоряжения имуществом предприятия. В соответствии со ст. 8 Федерального закона О рынке ценных бумаг , если число владельцев именных ценных бумаг более 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка пенных бумаг, осуществляющая деятельность по ведению реестра. Такое же требование установлено в соответствии со ст. 44 Федерального закона Об акционерных обществах для акционерных обществ с числом акционеров — шидельцев обыкновенных акций более 500. [c.188]

В случае прекращения действия договора регистратор обязан передать другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора с учетом требований Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 24 июня 1997 г. № 21. В тех случаях, когда число зарегистрированных лиц в реестре стало меньше 500, в соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг реестр может быть передан регистратором эмитенту, который и принимает решение об этом. Важным условием процедуры передачи реестра другому регистратору или эмитенту является обеспечение непрерывности осуществления регистрационных функций. В этих целях эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с новым регистратором в срок, не позднее чем за 15 дней до даты прекращения действия предыдущего договора на ведение реестра или даты, с которой аннулируется лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Договор должен содержать условие о том, что новый регистратор приступает к ведению реестра после подписания акта приема-передачи реестра в день, следующий за днем прекращения действия договора на ведение реестра с регистратором, передающим реестр. [c.28]

Надо иметь в виду, что при решении вопроса о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг законодатель отводит определенную роль саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг, в качестве которых могут выступать организаторы торговли, в том числе фондовые биржи, а также иные добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующие в соответствии с ФЗ О эынке ценных бумаг и функционирующие на принципах некомммерческой организации (ст. 48). К их числу относятся, например, Национальная ассоциация участников рынка акций (НАУФОР), а также Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), Национальная фондовая ассоциация (НФА). Специфика деятельности саморегулируемых организаций связана с возложением на них части регулятивных функций на рынке ценных бумаг. Они учреждаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка, являющихся членами саморегулируемых организаций, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг. В соответствии с этими требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. [c.42]

В научной литературе также рассматривается разделение государственного лицензирования на разрешительное и заявительное1. Примечательно, что в сфере рынка ценных бумаг в РФ лицензирование профессиональной деятельности в начале 90-х годов осуществлялось практически как заявительное, так как отсутствовала четкая система критериев, позволяющих объективно проверить квалификацию соискателей. В настоящее время ФКЦБ России реализует исключительно жесткую разрешительную систему лицензирования, граничащую иногда с искусственным ограничением конкуренции в сфере рынка ценных бумаг (например, постоянное повышение требований в отношении регистраторов). [c.34]

Требования к реестродержателям, установленные в российском законодательстве, касаются финансово-экономического состояния реестродержателей, их клиентуры, структуры уставного капитала и уровня профессиональной подготовки специалистов. Так, законодательно установлен минимум собственного капитала реестродержателя на период его деятельности, а также размер неснижаемого остатка денежных средств на счетах регистратора и средств в государственных ценных бумагах. [c.181]

Система Крест была создана по инициативе Банка Англии. После тестирования 15 июля 1996 г. система была официально запущена и заменила использовавшуюся ранее документарную систему расчетов TALISMAN. Крест осуществляет расчеты по операциям с британскими и ирландскими корпоративными акциями и облигациями с оплатой в фунтах стерлингов, ирландских фунтах или в долларах США. Крест не является торговой системой, а обеспечивает подтверждение, сверку и расчет торговых сделок, заключенных на бирже. Не является Крест и депозитарием, поскольку осуществляет функции центральной расчетной (клиринговой) системы, в которой все расчеты ведутся в виде записей на счетах в системе. Деятельность Крест регулируется Советом по Ценным Бумагам и Инвестициям (SIB). Не будучи регулятором, система Крест взаимодействует с регуляторами рынка в плане мониторинга расчетной деятельности тех, кто пользуется системой. Участниками системы являются члены, спонсируемые члены Креста , регистраторы, платежные банки, регулирующие организаторы и биржи. Участники системы не обязательно должны обладать технологией общения системой, а могут прибегать к услугам Пользователей системы. Пользователи — это организации, обладающие технологий общения с системой Крест . Пользователи должны заключить контракт с сетевым провайдером для подключения и обеспечения связи с системой Крест . Членом системы Крест является участник, который имеет ценные бумаги на электронных счетах внутри системы и зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг эмитента. Член Креста — это номинальный держатель (брокер, кастодиан), но в принципе, любое лицо может быть членом системы Крест , если оно выполняет следующие требования [c.368]

Смотреть страницы где упоминается термин Требования к деятельности регистратора

Смотреть главы в: